下列选项体现依法监管原则的行为包括( )。 Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据 Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序 Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定

admin2017-10-08 62

问题下列选项体现依法监管原则的行为包括( )。
Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据
Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序
Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析依法监管原则，是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据，遵循法律程序；监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚。依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障，行政监管必须坚持依法监管原则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8c1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列选项体现依法监管原则的行为包括( )。 Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据 Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序 Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

中国基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值方法不包括()。

某10年期附息债券，面值为100元，市场价格为98元，一位基金经理用这个债券的当期收益率直接来估算其到期收益率，下列较为合理的解释是()。

债券的远期交易从成交日到结算日的期限由交易双方确定，但最长不得超过()天。

某证券投资基金月初未分配利润余额为100000元，其中已实现部分200000元。当月投资收益－10000元、利息收入5000元、公允价值变动损益－25000元。则该月月末未分配利润已实现余额为()元。

关于风险价值(VaR)，下列表述正确的是()。

()应履行计算并公告基金资产净值的责任。

．证券X的期望收益率为12％，标准差为20％。证券Y的期望收益率为15％，标准差为27％。如果这两个证券在组合中的比重相同，则该组合的期望收益率为()。

营运效率可以反映企业资产的管理质量和利用效率。下列对于营运效率指标的分析，正确的是()。

与DSA影像质量无关的是

腹股沟斜疝与直疝最有意义的鉴别点是

下列不符合腹型过敏性紫癜临床表现的是

证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。()

记名股票是指在()上记载股东姓名的股票。Ⅰ．股份公司的股东名册Ⅱ．招股说明书Ⅲ．股票票面Ⅳ．公司章程

甲公司使用存货模型确定最佳现金持有量。根据有关资料分析，2015年该公司全年现金需求量为8100万元，每次现金转换的成本为0．2万元，持有现金的机会成本率为10％。要求：计算最佳现金持有量下的相关总成本。

组织结构的主要构成部分包括()。

经济萧条时期，央行可以选择的货币政策有()。

右图中甲、乙、丙分别代表热带雨林生态系统中三大功能类群。下列说法正确的是()。

学习者通过观察其他人实施某种行为后所得到的结果来决定自己的行为指向，这是一种()。