下列选项体现依法监管原则的行为包括( )。 Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据 Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序 Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定

admin2017-10-08 57

问题下列选项体现依法监管原则的行为包括( )。
Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据
Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序
Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析依法监管原则，是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据，遵循法律程序；监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚。依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障，行政监管必须坚持依法监管原则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8c1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列选项体现依法监管原则的行为包括( )。 Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据 Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序 Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于财务报表分析的直接作用，以下说法错误的是()。

在私募股权基金有限合伙制下，下列关于普通合伙人的说法中，正确的是()。

下列与信用风险缓释合约最类似的是()。

某证券公司作为正回购方，与某银行做了一笔2个亿的质押式回购，以相应金额的国债作为质押。质押期内，该国债发生了一期利息兑付，该笔利息的处理方式正确的是()。

下列关于可转换债券的论述中，错误的是()。

关于认股权证的内在价值，下列说法正确的是()。

假设基金在2012年12月3日的单位净值为1．5151元，2013年9月1日的单位净值为1．8382元，期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0．315元，该基金2013年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1．9014元。则该基金2012年1

()的发行主体是中央政府，通常被认为不存在违约风险。

假设其他条件不变，根据杜邦分析法，下列举措中可以降低公司净资产收益率的是()。Ⅰ．降低公司的资产负债率Ⅱ．加快公司的资产周转Ⅲ．提高公司的销售利润率Ⅳ．提高公司的负债权益比

磁电系仪表只能用于_________。

胁痛虚证的治法是

此病人所患为()具体辨证为()

下列对消火栓设置的认识正确的是()。

监管、查验、征税、查私是海关的四项基本任务。()

某公司拥有170万元的流动资产及90万元的流动负债，下列交易可以使该事务所流动比率下降的有()。

(2006年真题)测算保本印数时，除单位销售收入外，还须有()等数据。

下列叙述正确的是()

Accordingtonews,theWestVirginiacoalminedisaster

SupportersofthebiotechindustryhaveaccusedanAmericanscientistofmisconductaftershetestifiedtotheNewZealandgover