下列关于客户档案管理的说法中，错误的是( )。

admin2021-12-23 45

问题下列关于客户档案管理的说法中，错误的是( )。

选项 A、这些标明了日期的资料记录了客户的要求和承诺，理财师或者所在公司向客户提供的信息、意见和建议等与整个业务过程相关的重要信息
B、如果以后发生了针对理财师或者所在金融机构的法律纠纷，这些资料就可以作为有力的证据，从而使理财师和所在机构能免于承担应有的法律责任
C、这些真实而详细的信息、记录，都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持
D、理财规划过程中的许多客户资料、信息可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳，供以后的工作中研究交流学习

答案B

解析 B项，如果以后发生了针对理财师或者所在金融机构的法律纠纷，这些资料就可以作为有力的证据，从而使理财师和所在机构能免于承担不必要的法律责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8eCM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于客户档案管理的说法中，错误的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

在信托产品中，()对资产收益具有决定性的影响。

理财规划服务的专业性是指理财规划服务包括但不仅限于财务、法律、投资和债务管理、保险、税务等，理财师在作相关判断和规划时还要求能够兼顾客户家庭财务、非财务状况以及不同时期变化的需求。()

张先生计划3年后购买一辆16万元的汽车，因此他现在开始每年年初存入50000元的现金存款为定期存款，年利率为4％，下列说法正确的有()。

李某是一个不借钱，不用信用卡，理财比较单纯的人。该客户可定位为()。

永续年金可以看作是()的特殊形式。

收集客户信息是银行提供理财顾问服务的第一步，下列选项中，收集客户个人信息的方法不包括()。

十六周岁以上不满十八周岁的公民，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为限制民事行为能力人。()

虽然不能独立测算成本与收益，商业银行依然可以销售由境外机构发行的理财产品。()

下列选项中，属于合伙制私募基金的运作机制中利益分配及激励机制的是()。

()规划是指为了使家庭财产及其产生的收益在家庭成员之间实现合理的分配而做的财务规划。

AftertheCivilWar,monopolybybigbusinessbecameastrongtrendintheAmericaneconomy.Amongthefollowingindividuals,___

a.lastingb.apersonwhocarriesoninsuranceasabusinessc.alimitplacedbyagovernmentontheamountofimportsorcomm

治疗风疹、湿疹，苔白或黄，脉浮数者，宜用的方剂是

我国危险废物管理阶段性目标是到()年，基本实现重点区域和重点城市的危险废物环境无害化处理处置。

吃过梅子的人一见到它的外形、闻到香味，就会有“望梅止渴”的反应，这是一种()。

对数据库结构的描述和定义存储在_____中，它是DBMS运行的基本依据。

Thenatureoflanguageisthenatureofhumanthoughtandhumanaction,forlanguageisnomorenorlessthanthetoolofboth

Ourgovernmentrecentlyhasfocusedontheimportanceofinvestmentincleanenergyandenergyefficiencyasthebestwaytosus