某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露某公司可能面临重大诉讼的信息，该亲属第二天就卖掉了该公司的股票。由于该上市银行的员工是无意中的行为，因此不属违规。( )

admin2019-07-16 77

问题某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露某公司可能面临重大诉讼的信息，该亲属第二天就卖掉了该公司的股票。由于该上市银行的员工是无意中的行为，因此不属违规。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析 “内幕交易”原则规定，银行业从业人员不得将内幕信息以明示或暗示形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员。从业人员不应当在不当时间和地点谈论工作话题。题中所述在家中无意透露内幕信息的行为违反了该原则。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露某公司可能面临重大诉讼的信息，该亲属第二天就卖掉了该公司的股票。由于该上市银行的员工是无意中的行为，因此不属违规。( )

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列农村金融机构中，属于2007年批准新设立的机构是()。(2012年上半年)

实践中，()是商业银行最常见的利率违法行为。(2011年)

银监会查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户必须经(　　)批准。

关于商业银行基金托管业务，下列说法正确的是()。

某商业银行负责人就读EMBA课程，为提高案例分析真实性，决定用该行未经审计的的经营数据对上市商业银行的经营业绩作一比较分析，这份报告只限于课堂讨论使用，此行为()。

现代银行风险过程中，都是由代表资本的()推动并承担最终责任。

根据《担保法》的规定，当事人可以约定定金作为债权的担保，给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当全额返还定金。()

《中国人民银行法》对货币政策的目标的规定是(　　)。

在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，银行业监督管理机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以采取（）措施。

下列哪项解散情形出现时，公司不必进行清算、清理债权债务?()

＿＿＿＿＿＿属于损益类账户。

调凹法是将A．缺隙两端基牙的倒凹平均分配B．倒凹适当集中于一端基牙C．模型向倒凹较大的一方颊侧倾斜D．模型向倒凹较小的一方舌侧倾斜E．模型向基牙颊侧倾斜

根据《证券法》，下列说法正确的是：()

《建设工程质量管理条例》中所称的建设工程是指(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于(　　)年。

A、 B、 C、 D、 A

A—officepinB—officeclockC—penholderD—notepaperE—globeF—staplerG—memoholderH—paperfastenerI—tapedispenserJ—letter

某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露某公司可能面临重大诉讼的信息，该亲属第二天就卖掉了该公司的股票。由于该上市银行的员工是无意中的行为，因此不属违规。( )

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列农村金融机构中，属于2007年批准新设立的机构是()。(2012年上半年)

实践中，()是商业银行最常见的利率违法行为。(2011年)

银监会查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户必须经( )批准。

关于商业银行基金托管业务，下列说法正确的是()。

某商业银行负责人就读EMBA课程，为提高案例分析真实性，决定用该行未经审计的的经营数据对上市商业银行的经营业绩作一比较分析，这份报告只限于课堂讨论使用，此行为()。

现代银行风险过程中，都是由代表资本的()推动并承担最终责任。

根据《担保法》的规定，当事人可以约定定金作为债权的担保，给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当全额返还定金。()

《中国人民银行法》对货币政策的目标的规定是( )。

在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，银行业监督管理机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以采取（）措施。

下列哪项解散情形出现时，公司不必进行清算、清理债权债务?()

＿＿＿＿＿＿属于损益类账户。

调凹法是将A．缺隙两端基牙的倒凹平均分配B．倒凹适当集中于一端基牙C．模型向倒凹较大的一方颊侧倾斜D．模型向倒凹较小的一方舌侧倾斜E．模型向基牙颊侧倾斜

根据《证券法》，下列说法正确的是：()

《建设工程质量管理条例》中所称的建设工程是指( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于( )年。

A、 B、 C、 D、 A

A—officepinB—officeclockC—penholderD—notepaperE—globeF—staplerG—memoholderH—paperfastenerI—tapedispenserJ—letter

银监会查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户必须经(　　)批准。

《中国人民银行法》对货币政策的目标的规定是(　　)。

《建设工程质量管理条例》中所称的建设工程是指(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于(　　)年。