首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,可能导致合规风险的产生。( )
客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,可能导致合规风险的产生。( )
admin
2014-05-18
61
问题
客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,可能导致合规风险的产生。( )
选项
A、正确
B、错误
答案
A
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8hNg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
严禁证券公司通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()
证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。()
证券公司集中交易是指以集中的网络为技术支撑的,对证券公司各类需要通过委托、清算、交收才能完成的相关业务实行由证券公司总部直接管理的运营模式。()
在证券公司自营业务内部控制机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()
系统管理密码和数据库管理密码应分开管理,但可有同一人掌管。()
证券公司在进行自营买卖时,可根据市场情况,自主决定价格。()
债券的柜台自营买卖比较分散,通常()
承销费用一般根据股票发行规模确定。目前收取承销费用的标准是:包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%~3%;代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%~1.5%。()
随机试题
Itisa______tohearhisspeech.
评估术后液体平衡简单实用方法是
以pH8.6的巴比妥溶液作缓冲液,用醋酸纤维素薄膜电泳,血浆蛋白按向正极泳动的快慢顺序分为
(2016年)平行结转分步法下,各步骤的产品生产成本伴随着半成品实物的转移而转移。()
改革开放以来,我国的国民收入不断增加,但在国民收入增加的同时,收入分配中一些问题也逐渐显现出来,下列属于解决国民收入分配问题的措施的是()。
Amajorearthquakemeasuring7.8ontheRichterscalejoltedWenchuanCountyinsouthwestChina’sSichuanProvinceonMonday,t
Parentslookingtosteertheirteensawayfromdrugsmaywanttoencouragethemstayinbedlonger.Lackofsleepseemstolead
AWondersMadebyOurSickbutCharmingLittleGirlBHelpingaDoctortoSucceedCHeartsSaddenedbyaRareDisorderofOur
WhatissuggestedaboutPetroLine?
Prices______,inresponsetoharvests,naturaldisastersandpoliticalinstability;andwhentheyrise,ittakessometimebef
最新回复
(
0
)