期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司( )应当对上述事项进行检查落实。

admin2021-03-31 83

问题期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司( )应当对上述事项进行检查落实。

选项 A、首席风险官
B、总经理指定的副总经理
C、总经理
D、董事长

答案A

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条规定，期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。

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期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司( )应当对上述事项进行检查落实。

期货法律法规

期货从业资格

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。(　　)

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。(　　)

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。(　　)

期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行(　　)制度。

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的(　　)时，应当相应扣除。

期货从业人员在从事期货业务前，应当(　　)，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

下列对会员制期货交易所总经理职权表述中，错误的是(　　)。

在戊戌变法与“新政”期间，清政府对旧有行政体制进行了较大规模的改革，具体包括()

腰部刺痛拒按，不能转侧属于

病原微生物属于染色体畸变属于

叶柄扁平，偶带膜质托叶鞘的药材是

蓝蓝的天空中的蓝色形成的原因是()。

下面关于C＋＋流的叙述中，正确的是()。

Wetclayscanbeeasilymoldedintoaformthattheyretain.

Plato—whomayhaveunderstoodbetterwhatformsthemindofmanthandosomeofourcontemporarieswhowanttheirchildrenexp

期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司( )应当对上述事项进行检查落实。

期货法律法规

期货从业资格

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。( )

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。( )

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。( )

期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行( )制度。

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的( )时，应当相应扣除。

期货从业人员在从事期货业务前，应当( )，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。( )

下列对会员制期货交易所总经理职权表述中，错误的是( )。

在戊戌变法与“新政”期间，清政府对旧有行政体制进行了较大规模的改革，具体包括()

腰部刺痛拒按，不能转侧属于

病原微生物属于染色体畸变属于

叶柄扁平，偶带膜质托叶鞘的药材是

蓝蓝的天空中的蓝色形成的原因是()。

下面关于C＋＋流的叙述中，正确的是()。

Wetclayscanbeeasilymoldedintoaformthattheyretain.

Plato—whomayhaveunderstoodbetterwhatformsthemindofmanthandosomeofourcontemporarieswhowanttheirchildrenexp

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。(　　)

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。(　　)

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。(　　)

期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行(　　)制度。

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的(　　)时，应当相应扣除。

期货从业人员在从事期货业务前，应当(　　)，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

下列对会员制期货交易所总经理职权表述中，错误的是(　　)。