期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司( )应当对上述事项进行检查落实。

admin2021-03-31 44

问题期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司( )应当对上述事项进行检查落实。

选项 A、首席风险官
B、总经理指定的副总经理
C、总经理
D、董事长

答案A

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条规定，期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8kbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司( )应当对上述事项进行检查落实。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资者保障基金应当实行(　　)，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币(　　)亿元。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。(　　)

(　　)属期货从业人员严禁从事的行为。

《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中(　　)的行为规范。

《期货从业人员行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是(　　)。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

辽宁省共有两个蒙古族自治县，它们分别位于辽宁省的()。

患者，男，20岁。近2周自觉乏力，食欲不振，厌油，腹胀。检查：巩膜无黄染，肝肋缘下2cm，有压痛，丙氨酸转氨酶升高。应首先考虑的是()

下列哪些法律规定了应采取拍卖、招标或者双方协议的方式确定土地使用权出让()。

某工程合同总额200万元，工程预付款为50万元，主要材料、构件所占比重为60％，则该工程预付款起扣点为()万元。

在会计核算原则中，要求合理核算可能发生的费用和损失的原则是指()。

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。I．监管谈话、重点关注Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选

注册商标的有效期为()

Whatisbeingadvertised?

"Blockpatrol(巡逻,巡逻队),""communitywatch""civilianpatrol."Theymayhavedifferentnamesindifferentcitiesacrossthe

期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司( )应当对上述事项进行检查落实。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资者保障基金应当实行( )，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )亿元。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。( )

( )属期货从业人员严禁从事的行为。

《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中( )的行为规范。

《期货从业人员行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是( )。

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。( )

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

辽宁省共有两个蒙古族自治县，它们分别位于辽宁省的()。

患者，男，20岁。近2周自觉乏力，食欲不振，厌油，腹胀。检查：巩膜无黄染，肝肋缘下2cm，有压痛，丙氨酸转氨酶升高。应首先考虑的是()

下列哪些法律规定了应采取拍卖、招标或者双方协议的方式确定土地使用权出让()。

某工程合同总额200万元，工程预付款为50万元，主要材料、构件所占比重为60％，则该工程预付款起扣点为()万元。

在会计核算原则中，要求合理核算可能发生的费用和损失的原则是指()。

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。I．监管谈话、重点关注Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选

注册商标的有效期为()

Whatisbeingadvertised?

"Blockpatrol(巡逻,巡逻队),""communitywatch""civilianpatrol."Theymayhavedifferentnamesindifferentcitiesacrossthe

期货投资者保障基金应当实行(　　)，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币(　　)亿元。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。(　　)

(　　)属期货从业人员严禁从事的行为。

《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中(　　)的行为规范。

《期货从业人员行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是(　　)。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)