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  3. 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。[2015年9月真题]

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。[2015年9月真题]

admin2022-08-17  34
问题 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是(          )。[2015年9月真题]
选项 A、首次公开发行股票并上市
B、上市公司公开增发
C、上市公司配股
D、上市公司发行可转换公司债券
E、发行企业债券
答案E
解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》(2017年修订，以下简称《保荐办法》)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。而发行公司债券、企业债券，均不需要聘请保荐机构保荐。
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