赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是( )。

admin2019-03-12 55

问题赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是( )。

选项 A、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，向股东会报告情况
B、不需要保存工作底稿和工作记录
C、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
D、参加、列席相关会议

答案A,B

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。第二十五条第一项和第三项规定，首席风险官根据履行职责的需要，可以参加或者列席与其履职相关的会议；与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话。

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期货从业资格

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赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括(　　)。

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的(　　)家公司兼任董事、监事。

(　　)应取得期货从业人员资格。

根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报(　　)核准。

下列关于期货交割的说法，正确的是(　　)。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，(　　)。

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦末代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是(　　)。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据(　　)，确定过错方承担的民事责任。

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。(　　)

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在()。

下列关于可行权条件的说法中，正确的有()。

恒参信道对信号传输的影响可以分为乘性干扰和加性干扰。()

美国心理学家罗杰斯的学习观包括()

ForU.S.banks,therapiddeteriorationinsyndicatedloanscomesatatimewhenthemajorityofbankshavestrongcapitalbase

Theteacher’sbehaviorandthestudent’sresponse_____whatmanypeoplehavesaidaboutlanguagelearning.

Johnsuggested______anythingaboutituntiltheyfoundoutmorefacts.

赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。

( )应取得期货从业人员资格。

根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。

下列关于期货交割的说法，正确的是( )。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，( )。

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦末代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是( )。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据( )，确定过错方承担的民事责任。

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。( )

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在()。

下列关于可行权条件的说法中，正确的有()。

恒参信道对信号传输的影响可以分为乘性干扰和加性干扰。()

美国心理学家罗杰斯的学习观包括()

ForU.S.banks,therapiddeteriorationinsyndicatedloanscomesatatimewhenthemajorityofbankshavestrongcapitalbase

Theteacher’sbehaviorandthestudent’sresponse_____whatmanypeoplehavesaidaboutlanguagelearning.

Johnsuggested______anythingaboutituntiltheyfoundoutmorefacts.

期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括(　　)。

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的(　　)家公司兼任董事、监事。

(　　)应取得期货从业人员资格。

根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报(　　)核准。

下列关于期货交割的说法，正确的是(　　)。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，(　　)。

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦末代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是(　　)。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据(　　)，确定过错方承担的民事责任。

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。(　　)