如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )

admin2013-10-30 49

问题如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )

选项 A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可

答案D

解析《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8ukg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

投资者通过基金管理人及其代销机构认购LOF的,必须按照份额进行认购。()
封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。()
目前在我国，机构投资者是基金的主要持有者。(　　)
有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有()。
多样化投资的最低限制是按照市场价值比例持有每种金融资产。()
股票投资风格分类体系的标准不包括(　　)。
我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是()。
基金管理公司制定内部控制制度的原则有()
基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起()日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。
机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。()

随机试题

在1992年12月，泰德维尔的购物中心修理并改善了其停车场的照明设施。1993年，该停车场的偷车案量和试图偷车案量比前一年下降了76％。由于潜在的小偷通常受较好的照明条件的威慑，偷车案量的下降归功干照明的改善。以下哪项如果为真，最能强化上述论证?
某年1月，甲、乙、丙三人合伙开办了一家普通合伙企业，甲出资3万元、乙出资2万元，丙以劳务出资，合伙协议订立得比较简单，未约定利润分配和亏损分担比例，只约定三人共同管理企业。6月，甲想把自己的一部分财产份额转让给丁，乙同意但丙不同意，因多数合伙人同意丁入伙成
()，是指依据法律的直接规定而产生代理权的一种代理。这种代理行为不需要被代理人授权委托，而是直接由法律根据一定社会关系的存在加以确定的代理关系。
案例五：杨女士就各种融资方式向理财规划师进行了咨询。根据案例五，回答下列问题：如果杨女士以保单质押贷款方式进行融资，则下列各项中(　　)可以作为质押物。
假设一国的物价上涨率为8%，名义利率为10%，则实际利率为()。
应收账款的明保理是保理商和供应商需要将销售合同被转让的情况通知购货商，并签订供应商和保理商之间的合同。()
红绿色盲是一种常见的遗传性疾病，下列关于红绿色盲的说法错误的是()。
2013年，我国海洋灾害以风暴潮、海浪、海冰和赤潮灾害为主，绿潮、海岸侵蚀、海水入侵与土壤盐渍化、咸潮入侵等灾害也均有不同程度发生。各类海洋灾害造成直接经济损失163．48亿元，死亡(含失踪)121人。单次过程中，造成直接经济损失最严重的是1319“天兔”
根据下表所示的实验设计方案(a、b为两个自变量，S为被试)，回答下面题。该实验设计方案中的实验处理数为
Luminescencereferstotheemissionoflightbymeansanotherthanheat.

最新回复(0)

如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者通过基金管理人及其代销机构认购LOF的,必须按照份额进行认购。()

封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。()

目前在我国，机构投资者是基金的主要持有者。( )

有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有()。

多样化投资的最低限制是按照市场价值比例持有每种金融资产。()

股票投资风格分类体系的标准不包括( )。

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是()。

基金管理公司制定内部控制制度的原则有()

基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起()日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。

机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。()

()，是指依据法律的直接规定而产生代理权的一种代理。这种代理行为不需要被代理人授权委托，而是直接由法律根据一定社会关系的存在加以确定的代理关系。

案例五：杨女士就各种融资方式向理财规划师进行了咨询。根据案例五，回答下列问题：如果杨女士以保单质押贷款方式进行融资，则下列各项中( )可以作为质押物。

假设一国的物价上涨率为8%，名义利率为10%，则实际利率为()。

应收账款的明保理是保理商和供应商需要将销售合同被转让的情况通知购货商，并签订供应商和保理商之间的合同。()

红绿色盲是一种常见的遗传性疾病，下列关于红绿色盲的说法错误的是()。

根据下表所示的实验设计方案(a、b为两个自变量，S为被试)，回答下面题。该实验设计方案中的实验处理数为

Luminescencereferstotheemissionoflightbymeansanotherthanheat.

目前在我国，机构投资者是基金的主要持有者。(　　)

股票投资风格分类体系的标准不包括(　　)。

案例五：杨女士就各种融资方式向理财规划师进行了咨询。根据案例五，回答下列问题：如果杨女士以保单质押贷款方式进行融资，则下列各项中(　　)可以作为质押物。