证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当( )。

admin2021-04-29 61

问题证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当( )。

选项 A、对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B、向投资者充分揭示金融期货交易风险
C、进行相关知识测试和风险评估
D、做好开户入金指导

答案A,B,C,D

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定，从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

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证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。

会员制期货交易所各专门委员会的职责，任期和人员组成等事项由会员大会规定。()

期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。()

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，并承担基于期货经纪合同产生的连带责任。()

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有()。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的()。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币500万元。()

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。()

期货投资者保障基金保障的主体范围包括()。[2012年6月真题]

小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列表述正确的是()。[2011年11月真题]

投资者的最优证券组合是使他最满意的有效组合，它恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合。(　　)

药品招标采购的主体是先由参保人员自付一定比例，再按基本医疗保险规定支付药品费用的目录是

企业以经营租赁方式租人的固定资产发生的改良支出，应记入“固定资产”单独核算。（）

企业文化属于能够建立企业核心能力的资源中的()。

以下表述正确的是()。

儿童按照故事、童话的内容，分配角色，安排情节，通过动作、表情、语言、姿势等来进行的游戏是()。

美国耶鲁大学的心理学家()试图在更为广泛的意义上解释智力行为，于上世纪80年代提出了智力的三元理论。

抑郁症表现为持久的()。(2016·辽宁)

下列描述中正确的是()。

CommercialLoanManagerAfterfiveyears’previousexperienceinacommercialloan【S1】______department,an

证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当( )。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有()。

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