证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于( )。 I.客户身份核实 Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ.是否对客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为

admin2018-09-20  37

问题 证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于(    )。
    I.客户身份核实    Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户
    Ⅲ.是否对客户充分揭示风险    Ⅳ.是否存在全权委托行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析 回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。
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