证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ．是否对客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

admin2018-09-20 63

问题证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。
I．客户身份核实 Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户
Ⅲ．是否对客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ．是否对客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

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证券专项业务类资格

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