首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于( )。 I.客户身份核实 Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ.是否对客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于( )。 I.客户身份核实 Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ.是否对客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为
admin
2018-09-20
55
问题
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于( )。
I.客户身份核实 Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户
Ⅲ.是否对客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为
选项
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ
答案
C
解析
回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8yQg777K
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
下列哪一项不属于基金客户个性化服务?()
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力,投资于单只私募基金的金额不低于()万元的单位和个人。
对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于()人民币,并在境外资产管理行业从业5年以上。
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的,中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()。
道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的,是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。
基金管理人的()负责制定书面的合规政策。
()是基金职业道德的核心规范。
监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后()个工作日,向中国反洗钱监测分析中心报告。
基金份额登记机构妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会指定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于()年。
道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段,都属于()。
随机试题
国民待遇
当国际投资争端的当事方将争端提交ICSID调解或仲裁时,确认所涉交易是否属于“投资”范畴的权力在于()
A.溶液型B.胶体溶液型C.乳浊型D.混悬型E.其他类型根据分散状态判断下列分别属于何种液体制剂
企业变革战略类型包括()。
下列不属于社会工作价值观的操作原则的是()。
将课程分为基础型课程、拓展型课程和研究型课程,这是从()角度划分的。
决定警察必要性的直接囚素是由社会矛盾引起的犯罪、对抗冲突和社会秩序问题。()
左边给定的是纸盒的外表面,下面哪一项不能由它折叠而成?
维也纳会议
Thisisonlya______agreement:nothingseriousconcludedyetbyfar.
最新回复
(
0
)