证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ．是否对客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

admin2018-09-20 57

问题证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。
I．客户身份核实 Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户
Ⅲ．是否对客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ．是否对客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

下列说法正确的是()。

下列说法错误的是()。

本金通常不包括()。

客户身份资料和与销售业务有关的其他资料自资料业务发行当年起至少保存()年。

我国相关法律法规规定．办理基金开户要求的个人投资者年龄为()周岁具有完全民事行为能力人。

基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于()个月。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括()。

()是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

无产阶级政党的基本策略路线是()

A．液化性坏死B．凋亡C．干性坏疽D．气性坏疽胰腺坏死为

在MRI信号采集的空间定位过程中，没有使用到的是

根据《价格法》的规定，政府在必要时可以实行政府指导价或政府定价的商品或服务包括(　　)。

上市公司丧失公司法规定的上市条件的,其股票依法暂停上市成终止上市,上市公司有下列条件之一的,由国务院证券管理部门决定暂停其股票上市()。

当一国处于国际收支顺差时，外汇供给小于支出，本币对外贬值，外汇汇率上涨。()

依法被指定的枪支制造企业，在境内非法销售本企业制造的、射击精度不合格的枪支。该行为构成()。

NathanielHawthornewasmostfamousforhis______.

A、Hecan’tfindhisofficekey.B、Hehasmisplacedsomeexams.C、Heisunabletospeakout.D、Hedoesn’tenjoyteaching.C①所有选项都

证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ．是否对客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

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下列说法正确的是()。

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本金通常不包括()。

客户身份资料和与销售业务有关的其他资料自资料业务发行当年起至少保存()年。

我国相关法律法规规定．办理基金开户要求的个人投资者年龄为()周岁具有完全民事行为能力人。

基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于()个月。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括()。

()是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

无产阶级政党的基本策略路线是()

A．液化性坏死B．凋亡C．干性坏疽D．气性坏疽胰腺坏死为

在MRI信号采集的空间定位过程中，没有使用到的是

根据《价格法》的规定，政府在必要时可以实行政府指导价或政府定价的商品或服务包括( )。

上市公司丧失公司法规定的上市条件的,其股票依法暂停上市成终止上市,上市公司有下列条件之一的,由国务院证券管理部门决定暂停其股票上市()。

当一国处于国际收支顺差时，外汇供给小于支出，本币对外贬值，外汇汇率上涨。()

依法被指定的枪支制造企业，在境内非法销售本企业制造的、射击精度不合格的枪支。该行为构成()。

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A、Hecan’tfindhisofficekey.B、Hehasmisplacedsomeexams.C、Heisunabletospeakout.D、Hedoesn’tenjoyteaching.C①所有选项都

根据《价格法》的规定，政府在必要时可以实行政府指导价或政府定价的商品或服务包括(　　)。