下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是( )。

admin2011-03-21 40

问题下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是( )。

选项 A、稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核
B、证券公司应定期对自营业务投资组合的市场市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
C、证券公司应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
D、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施

答案B

解析证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。定期或不定期对自营业务进行检查或稽核，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司可承受范围之内。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/90Xg777K

最新回复(0)

下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。(　　)

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。(　　)

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。(　　)

香港联交所《创业板上市规则》规定，如属新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间，不得早于上市文件刊发日期前6个月。(　　)

公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，它主要包括折旧和未分配利润(也即留存收益)两部分，前者主要用来弥补原有投资的成本费用，后者则是进行再投资的重要资金来源。(　　)

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。(　　)

对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，可采用授权经营方式配置土地。其中，经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报国土资源部审批。(　　)

招股章程和信息备忘录在《合同法》和《证券法》上均具有相同的法律意义。(　　)

淋巴瘤的确诊依靠

能明显地解救铅中毒的药物是

已公认与内分泌因素有关的牙周疾病是

患者，女性，30岁，高热不退，极度消瘦，血清检查HIV抗体阳性，确认为艾滋病。在护理该患者时，医护人员不应该()。

下列项目中，不得享受企业所得税免税优惠的有()。

检验材料的质量应按()验收。当参加验收各方对工程质量验收意见不一致时，可请()协调处理。

从合同的计价方式看,FIDI1999年版《施工合同条件》(新红皮书)是()合同。

按上上题题干，至少有一家分厂遭受火灾的概率是(　　)。

A、ContactwiththeAssociation.B、Typetheessayforher.C、Giveatopicforheressay.D、Writealetterofrecommendation.D对话中

下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。( )

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( )

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。( )

香港联交所《创业板上市规则》规定，如属新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间，不得早于上市文件刊发日期前6个月。( )

公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，它主要包括折旧和未分配利润(也即留存收益)两部分，前者主要用来弥补原有投资的成本费用，后者则是进行再投资的重要资金来源。( )

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )

对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，可采用授权经营方式配置土地。其中，经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报国土资源部审批。( )

招股章程和信息备忘录在《合同法》和《证券法》上均具有相同的法律意义。( )

淋巴瘤的确诊依靠

能明显地解救铅中毒的药物是

已公认与内分泌因素有关的牙周疾病是

患者，女性，30岁，高热不退，极度消瘦，血清检查HIV抗体阳性，确认为艾滋病。在护理该患者时，医护人员不应该()。

下列项目中，不得享受企业所得税免税优惠的有()。

检验材料的质量应按()验收。当参加验收各方对工程质量验收意见不一致时，可请()协调处理。

从合同的计价方式看,FIDI1999年版《施工合同条件》(新红皮书)是()合同。

按上上题题干，至少有一家分厂遭受火灾的概率是( )。

A、ContactwiththeAssociation.B、Typetheessayforher.C、Giveatopicforheressay.D、Writealetterofrecommendation.D对话中

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。(　　)

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。(　　)

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。(　　)

香港联交所《创业板上市规则》规定，如属新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间，不得早于上市文件刊发日期前6个月。(　　)

公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，它主要包括折旧和未分配利润(也即留存收益)两部分，前者主要用来弥补原有投资的成本费用，后者则是进行再投资的重要资金来源。(　　)

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。(　　)

对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，可采用授权经营方式配置土地。其中，经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报国土资源部审批。(　　)

招股章程和信息备忘录在《合同法》和《证券法》上均具有相同的法律意义。(　　)

按上上题题干，至少有一家分厂遭受火灾的概率是(　　)。