下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是( )。

admin2011-03-21 35

问题下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是( )。

选项 A、稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核
B、证券公司应定期对自营业务投资组合的市场市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
C、证券公司应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
D、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施

答案B

解析证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。定期或不定期对自营业务进行检查或稽核，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司可承受范围之内。

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下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值。(　　)

提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，该规定对投资人有利。(　　)

自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。(　　)

可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。(　　)

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款。(　　)

发行公司及其主承销商应在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。(　　)

我国当前进行的上市公司股权分置改革是通过内资股股东和外资股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场和B股市场股份转让制度性差异的过程，是为外资股可上市交易作出的制度安排。(　　)

CT对显示间质性纤维化、早期肺气肿和胸膜改变明显优于胸片。()

试述古罗马政治制度的意义。

对于在当日基金业务办理时间内提交的申购申请，投资者可以在当日下午5：00前提交撤销申请，予以撤销。()

资产支持证券就是由()发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经济业务的证券交易所。()

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。(　　)

与其他教师职业道德相比，教师职业道德的独特性体现在()。

人民检察院还通过参与行政诉讼对公安机关行使行政职权的活动是否合法合理进行监督。()

ReviewingthedecadethatfollowedWorldWarn,Cartwrightspeaksofthe"excitementandoptimism"ofAmericansocialpsycholo

TheMastersofBusinessAdministration(MBA),thebest-knownbusinessschoollabel,isanintroductiontogeneralmanagement.Th

下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值。( )

提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，该规定对投资人有利。( )

自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。( )

可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。( )

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款。( )

发行公司及其主承销商应在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。( )

我国当前进行的上市公司股权分置改革是通过内资股股东和外资股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场和B股市场股份转让制度性差异的过程，是为外资股可上市交易作出的制度安排。( )

2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。( )

CT对显示间质性纤维化、早期肺气肿和胸膜改变明显优于胸片。()

试述古罗马政治制度的意义。

对于在当日基金业务办理时间内提交的申购申请，投资者可以在当日下午5：00前提交撤销申请，予以撤销。()

资产支持证券就是由()发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经济业务的证券交易所。()

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )

与其他教师职业道德相比，教师职业道德的独特性体现在()。

人民检察院还通过参与行政诉讼对公安机关行使行政职权的活动是否合法合理进行监督。()

ReviewingthedecadethatfollowedWorldWarn,Cartwrightspeaksofthe"excitementandoptimism"ofAmericansocialpsycholo

TheMastersofBusinessAdministration(MBA),thebest-knownbusinessschoollabel,isanintroductiontogeneralmanagement.Th

流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值。(　　)

提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，该规定对投资人有利。(　　)

自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。(　　)

可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。(　　)

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款。(　　)

发行公司及其主承销商应在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。(　　)

我国当前进行的上市公司股权分置改革是通过内资股股东和外资股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场和B股市场股份转让制度性差异的过程，是为外资股可上市交易作出的制度安排。(　　)

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。(　　)