首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法正确的是( )。
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法正确的是( )。
admin
2022-04-22
80
问题
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法正确的是( )。
选项
A、代股东接收交易密码
B、利用客户的交易偏码进行交易
C、代股东下达交易指令
D、按规定履行信息披露义务
答案
D
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第20条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人开户的,证券公司应将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按中国证监会的规定履行信息披露义务。第21条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或修改交易密码。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/92Ig777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
关于对期货投资者保障基金的监管,下列说法正确的是()。
期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。
对于期货交易所违规会员的处罚,可直接由理事会决定。()
期货交易所可以采取的组织形式包括()。
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。()
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有()。
期货公司有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的.并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?()
任何机构或者市场,未经国务院期货监督管理机构批准,采用集中交易方式进行标准化合约交易,同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的,为()。
在对自然人投资者的财务状况进行适当性综合评估时,投资者同时提供本人的年收入证明文件和近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明的,期货公司会员应当在分别评分后,将各项评分累加作为投资者财务状况评估得分。()
《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?()
随机试题
甲欠乙l万元的货款,该债已届履行期时,乙下落不明。甲遂将这1万元提存于有关提存机关,则这1万元的灭失风险的承担者为()
不属于呼吸链抑制剂的物质是
氟尿嘧啶治疗结肠癌的作用机制是()。
患者,女性,63岁。急性前壁心肌梗死。发病第2天突然出现短暂意识丧失,抽搐。考虑患者最可能出现的心律失常是
钢管锈烛程度超过()时,达到报废标准。
谷底不会产生泉水涌出的地质构造是:[2005年第10题]
根据给定报表式样,创建新表。
近海:靠近陆地的海域
按操作系统的分类,UNIX操作系统是()。
A、Someofthemwerepolitical-minded.B、Fiftypercentofthemwerefemale.C、Onethirdofthemwereseniormanagers.D、Mostoft
最新回复
(
0
)