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  3. 某机构投资者对已在上海证券交易所上市的A公司进行调研时，发现A公司如下信息： (1)甲为A公司的实际控制人，通过B公司持有A公司34％的股份。甲担任A公司的董事长、法定代表人。2016年8月7日，经董事会决议(甲回避表决)，A公司为B公司向C银行借

某机构投资者对已在上海证券交易所上市的A公司进行调研时，发现A公司如下信息： (1)甲为A公司的实际控制人，通过B公司持有A公司34％的股份。甲担任A公司的董事长、法定代表人。2016年8月7日，经董事会决议(甲回避表决)，A公司为B公司向C银行借

admin2019-03-14  31
问题 某机构投资者对已在上海证券交易所上市的A公司进行调研时，发现A公司如下信息：
    (1)甲为A公司的实际控制人，通过B公司持有A公司34％的股份。甲担任A公司的董事长、法定代表人。2016年8月7日，经董事会决议(甲回避表决)，A公司为B公司向C银行借款4 000万元提供连带责任保证，并发布公告予以披露。
    2017年3月1日，C银行通知A公司，B公司的借款到期未还，要求A公司承担保证责任。A公司为此向C银行支付了借款本息。
    (2)乙在2016年12月至2017年2月底期间连续买入A公司股票，持有A公司股份总额达到3％。A公司为B公司承担保证责任后，乙于2017年3月5日直接向人民法院提起股东代表诉讼，要求甲赔偿A公司因承担保证责任造成的损失。甲则辩称：乙在起诉前未向公司监事会提出书面请求，故请求人民法院驳回乙的起诉。
    (3)2017年3月10日，A公司公告拟于4月1日召开年度股东大会。董事会推荐了3名独立董事候选人，其中，候选人丙为B公司财务主管，候选人丁持有A公司股份总额1％的股份。
    (4)2017年3月24日，乙向A公司董事会书面提出年度股东大会临时提案，要求罢免甲的董事职务。A公司董事会当即拒绝将该临时提案列为年度股东大会审议事项。3月25日，乙联合持有A公司股份总额8％的股东张某，共同公告拟于4月1日在同一地点召开A公司临时股东大会。4月1日，A公司的两个“股东大会”在同一酒店同时召开。出席“年度股东大会”的股东所持A公司股份总额为35％；出席“临时股东大会”的股东所持A公司股份总额为40％。后者通过了对甲的董事罢免案。
    (5)2017年4月21日，B公司与乙达成股权转让协议。4月23日，A公司、B公司和乙联合公布了该协议内容：B公司将所持A公司27％的股份转让给乙，转让后B公司仍持有A公司7％的股份。同时，乙向A公司全体股东发出要约，拟另行收购A公司已发行股份的4％。随后，甲辞职，乙被股东大会选举为董事。
    (6)2017年6月3日，A公司董事会通过决议，决定购买乙控制的C公司100％的股权，该交易金额达到A公司资产总额的25％。12月6日，A公司董事会又通过决议，决定购买乙所持D公司的全部股权，该交易金额达到A公司资产总额的20％。
上述两项交易完成后，A公司的主营业务转换为汽车零配件生产。
    (7)在上述两项股权交易公告前，A公司的股价均出现了异常波动。经调查发现：乙借用他人账户，于2017年6月1日至12月3日期间大量买入A公司的股票；董事戊于12月6日董事会开会期间，电话委托买人A公司股票l万股；A公司秘书庚在电梯中听到公司高管议论公司重组事宜后，于12月3日买人公司股票2000股。因受市场环境影响，上述人员买入A公司股票后均未获利，其中，乙账面亏损达3亿元；戊账面亏损2万元；庚已卖出股票，亏损2000元。
    要求：根据上述内容，分别回答下列问题。
    (1)A公司董事会为B公司提供担保的决议是否有效?并说明理由。
    (2)乙是否具备对甲提起股东代表诉讼的资格?甲请求人民法院驳回乙起诉的理由是否成立?并分别说明理由。
    (3)丙、丁是否符合A公司独立董事的任职资格?并分别说明理由。
    (4)2017年3月24日，乙提出的临时提案是否应被列为A公司年度股东大会审议事项?4月1日，乙与股东张某共同召集A公司临时股东大会的程序是否合法?并分别说明理由。
    (5)乙在受让B公司转让的A公司27％的股份时，向A公司全体股东发出要约收购4％的股份是否符合法律规定?并说明理由。
    (6)2017年12月6日，A公司董事会通过的购买乙所持D公司股权的决议是否有效?并说明理由。
    (7)乙、戊、庚是否存在内幕交易行为?并分别说明理由。
选项
答案(1)A公司董事会为B公司提供担保的决议无效。根据规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。 (2)①乙不具备对甲提起股东代表诉讼的资格。根据规定，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1％以上股份的股东可以书面依法提起股东代表诉讼。在本题中，乙持有股份的时间不足180日。 ②甲请求人民法院驳回乙起诉的理由成立。根据规定，公司董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1％以上股份的股东可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会收到股东的书面请求后拒绝提起诉讼或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1％以上股份的股东方可以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 (3)①丙不符合独立董事任职资格。根据规定，在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位任职的人员不得担任该上市公司的独立董事。 ②丁不符合独立董事任职资格。根据规定，直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上的自然人股东不得担任该上市公司的独立董事。 (4)①乙提出的临时提案不应当被列为股东大会的审议事项。根据规定，单独或者合计持有公司3％以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。本题中，乙提出临时提案的时间距股东大会召开时间不足10日。 ②乙与股东张某共同召集A公司临时股东大会的程序不合法。根据规定，临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东，而乙发出通知的时间距临时股东大会召开不足15日。 (5)乙发出要约收购4％的股份不符合规定。根据规定，以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5％。 (6)A公司董事会通过的购买乙所持D公司股权的决议无效。根据规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。 (7)乙、戊、庚均存在内幕交易行为。乙作为公司董事和相关资产出售方，属于内幕信息知情人员，知悉内幕信息，在该信息公开前买入本公司股票，构成内幕交易戊存在内幕交易行为。戊作为公司董事，属于内幕信息知情人员，知悉内幕信息，在该信息公开前买入本公司股票，构成内幕交易。庚存在内幕交易行为。庚作为上市公司的工作人员，利用工作机会知悉了内幕信息，属于内幕信息知情人员，在该信息公开前买入本公司的股票，构成内幕交易。
解析
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