关于证监会派出机构的说法正确的是(　　)。

admin2013-05-17 50

问题关于证监会派出机构的说法正确的是(　　)。

选项 A、在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见
B、派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项
C、派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断
D、因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导
E、以上说法都不正确

答案A,B,D

解析

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证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有()。
结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其()。
在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。()
在全国银行间债券市场进行债券回购业务，()的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括()。
()应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除()外，均属于内幕信息。
证券营业部日常管理的主要内容是()
转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。转换价值等于每股普通股的净值乘以转换比例。()
发行人应当遵循()原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

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教师的根本任务是()。
某大学法学院学生小王认为．甲省政府所在地的市政府制定的规章同某一行政法规相抵触，他可以向()书面提出审查建议。
根据我国《劳动法》关于劳动争议的规定，下列哪项说法是正确的?()
根据材料，如果2010年该企业税负增长率维持在2009年的水平上，2010年的税负应该约为多少千元?()
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【B1】【B4】

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有()。

结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其()。

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中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括()。

()应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除()外，均属于内幕信息。

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转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。转换价值等于每股普通股的净值乘以转换比例。()

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()是指那些在社会供给和需求中出现较大缺口、严重制约其他产业及国民经济全局发展的产业部门。

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【B1】【B4】

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证券发行与承销

原证券从业资格

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结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其()。

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中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括()。

()应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

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