从我国实践来看，基金行业自律监管的核心内容是( )。

admin2013-05-25 91

问题从我国实践来看，基金行业自律监管的核心内容是( )。

选项 A、建立基金行业教育培训体系
B、开展基金业宣传活动，树立行业形象
C、从业人员资格管理和后续培训、减信建设
D、对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究

答案A

解析基金行业自律管理的方式主要是：①制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识。②建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质。③加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展。自律监管的核心内容是从业人员资格管理。

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从我国实践来看，基金行业自律监管的核心内容是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

拟发行上市公司的(　　)不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。

上市公司存在下列情形(　　)之一的，不得公开发行证券。

盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着()的原则作出的。

第9号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。()

债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。(　　)

企业发行中期票据应披露企业主体信用评级和债项评级。()

出售资产的境内企业应当在投资者向审批机关报送申请文件之前至少15日，向债权人发出通知书，并在全国发行的省级以上报纸上发布公告。(　　)

对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。(　　)

关于证监会对保荐代表人资格申请文件存在虚假记载的处理，下列说法正确的是(　　)。

原发性肝癌的临床表现有

A．清瘟败毒饮B．犀角地黄汤C．玉女煎合增液汤D．茵陈蒿汤合柴胡疏舒散E．葶苈大枣泻肺汤合泻白散治疗系统性红斑狼疮阴虚内热证，应首选()

A．油管B．油细胞C．含橙黄色物的分泌细胞D．油室E．乳汁管鲜地黄横切面可见

在牛顿环实验中，当透镜与玻璃之间充以某种液体时，第10个明环的直径由1．40×10-2m变为1．27×10-2m，则这种液体的折射率为()。

项目后评价的三个层次是()。

常用于中间商转售货物交易的信用证有()。

新航路开辟后，首先沦为殖民地的亚洲国家是()。

下列有关生活常识，不正确的是()

(1)淮海战役(2)偷袭珍珠港(3)平型关大捷(4)辽沈战役(5)抗美援朝，按事件发生的时间顺序排列，正确的是：

假定货币供给量和价格水平不变，货币需求为收入和利率的函数，则收入增加时()。

从我国实践来看，基金行业自律监管的核心内容是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

拟发行上市公司的( )不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。

上市公司存在下列情形( )之一的，不得公开发行证券。

盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着()的原则作出的。

第9号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。()

债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。( )

企业发行中期票据应披露企业主体信用评级和债项评级。()

出售资产的境内企业应当在投资者向审批机关报送申请文件之前至少15日，向债权人发出通知书，并在全国发行的省级以上报纸上发布公告。( )

对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。( )

关于证监会对保荐代表人资格申请文件存在虚假记载的处理，下列说法正确的是( )。

原发性肝癌的临床表现有

A．清瘟败毒饮B．犀角地黄汤C．玉女煎合增液汤D．茵陈蒿汤合柴胡疏舒散E．葶苈大枣泻肺汤合泻白散治疗系统性红斑狼疮阴虚内热证，应首选()

A．油管B．油细胞C．含橙黄色物的分泌细胞D．油室E．乳汁管鲜地黄横切面可见

在牛顿环实验中，当透镜与玻璃之间充以某种液体时，第10个明环的直径由1．40×10-2m变为1．27×10-2m，则这种液体的折射率为()。

项目后评价的三个层次是()。

常用于中间商转售货物交易的信用证有()。

新航路开辟后，首先沦为殖民地的亚洲国家是()。

下列有关生活常识，不正确的是()

(1)淮海战役(2)偷袭珍珠港(3)平型关大捷(4)辽沈战役(5)抗美援朝，按事件发生的时间顺序排列，正确的是：

假定货币供给量和价格水平不变，货币需求为收入和利率的函数，则收入增加时()。

拟发行上市公司的(　　)不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。

上市公司存在下列情形(　　)之一的，不得公开发行证券。

债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。(　　)

出售资产的境内企业应当在投资者向审批机关报送申请文件之前至少15日，向债权人发出通知书，并在全国发行的省级以上报纸上发布公告。(　　)

对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。(　　)

关于证监会对保荐代表人资格申请文件存在虚假记载的处理，下列说法正确的是(　　)。