下列关于基金管理人的说法正确的是( )。

admin2021-10-08 46

问题下列关于基金管理人的说法正确的是( )。

选项 A、信息披露合规性风险是指基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险
B、反洗钱合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成误导或对基金行业造成不良声誉而受到处罚和声誉损失的风险
C、基金管理人应建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实性、准确性、完整性和及时性负全部责任
D、基金管理人无须监控客户的异户资金划转行为

答案C

解析本题主要考查信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成误导或对基金行业造成不良声誉而受到处罚和声誉损失的风险。A项表述错误。反洗钱合规性风险是指基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。B项表述错误。基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转，这是反洗钱合规性风险的主要管理措施之一。D项表述错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/97mg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于基金管理人的说法正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是()。

如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，则可以认为该股票基金属于()。

下列关于股票交易的佣金和印花税的说法，错误的是()。

关于利率期限结构，以下说法正确的是()。

下列属于非系统性风险的是()。

下列关于混合型基金的风险管理的说法，错误的是()。

下列属于证券结算机构设立所必须的条件的是()。①自有资金不少于人民币1亿元②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格④国务院证券监督管理机构规定的其他条件

()主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务，并负责维护中债综合业务平台的正常运行。

男，29岁。在弯腰搬抬一捆书时突然腰部剧痛不敢活动，经他人搀扶回家卧床休息。次日疼痛依旧。最不可能的诊断是

有关分析并确定疾病分类学诊断的描述，不正确的是

预防尿路感染的措施正确的是

分离挥发油(乙醚中)的酚性成分宜选用

慢性肾功能不全闻诊可见

某产妇，25岁，自然分娩后1小时在产房观察，责任护士应密切观察

在SDH传输网中，具有复用、解复用功能的基本网络单元有()。

导游语言是一种口头语言，在运用时要遵循的基本原则是“生动、灵活”。()

简述袁世凯复辟失败的原因。