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  3. 下列关于基金管理人的说法正确的是( )。

下列关于基金管理人的说法正确的是( )。

admin2021-10-08  28
问题 下列关于基金管理人的说法正确的是(          )。
选项 A、信息披露合规性风险是指基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险
B、反洗钱合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成误导或对基金行业造成不良声誉而受到处罚和声誉损失的风险
C、基金管理人应建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实性、准确性、完整性和及时性负全部责任
D、基金管理人无须监控客户的异户资金划转行为
答案C
解析 本题主要考查信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成误导或对基金行业造成不良声誉而受到处罚和声誉损失的风险。A项表述错误。反洗钱合规性风险是指基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。B项表述错误。基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转，这是反洗钱合规性风险的主要管理措施之一。D项表述错误。
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