反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

admin2022-06-02 49

问题反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。
Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统
Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

下列关于保证金交易的说法，正确的是()。

衍生工具的()是未来买卖合约标的资产的价格。

投资者选择基金时，应重点关注()的能力。

通常情况下，交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案()天内无异议则正式实施。

公司因未能遵循法律法规而可能遭受法律制裁或监管处罚的风险是()。

下列关于十二指肠溃疡的叙述，哪一项是错误的

多余的铁以铁蛋白和含铁血黄素形式储存于

甲国A公司与我国B公司发生买卖合同纠纷，案件诉至我国法院。A公司代表人凯莉来中国参加诉讼，并拟委托刘某作为A公司代理人进行诉讼。根据我国法律以及相关司法解释，下列哪些说法是正确的?()

在高应力条件下的岩石边坡开挖，最容易出现的破坏现象是：

某公司年初从银行得到一笔贷款，原约定连续5年每年年末还款10万元，年利率11％，按复利计息。后与银行协商，还款计划改为到第5年年末一次偿还本利，利率不变，则第5年年末应偿还本利和：

对于大型、复杂、关键设备的采购，一般采用(　　)方式。

记账凭证的填制，可根据()。

我国海关统计价格：

反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

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基金从业资格

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

下列关于保证金交易的说法，正确的是()。

衍生工具的()是未来买卖合约标的资产的价格。

投资者选择基金时，应重点关注()的能力。

通常情况下，交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案()天内无异议则正式实施。

公司因未能遵循法律法规而可能遭受法律制裁或监管处罚的风险是()。

下列关于十二指肠溃疡的叙述，哪一项是错误的

多余的铁以铁蛋白和含铁血黄素形式储存于

甲国A公司与我国B公司发生买卖合同纠纷，案件诉至我国法院。A公司代表人凯莉来中国参加诉讼，并拟委托刘某作为A公司代理人进行诉讼。根据我国法律以及相关司法解释，下列哪些说法是正确的?()

在高应力条件下的岩石边坡开挖，最容易出现的破坏现象是：

某公司年初从银行得到一笔贷款，原约定连续5年每年年末还款10万元，年利率11％，按复利计息。后与银行协商，还款计划改为到第5年年末一次偿还本利，利率不变，则第5年年末应偿还本利和：

对于大型、复杂、关键设备的采购，一般采用( )方式。

记账凭证的填制，可根据()。

我国海关统计价格：

对于大型、复杂、关键设备的采购，一般采用(　　)方式。