在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(　　)。

admin2009-10-26 35

问题在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(　　)。

选项 A、证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、证券公司因自营买卖超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、证券公司因将自营业务与客户资产管理业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A,B,C,D

解析合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在债券投资组合管理过程中，通常使用的消极管理策略有()。I．水平分析Ⅱ．债券互换Ⅲ．指数策略Ⅳ．免疫策略

()财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。

下列选项中，属于客户财务信息的有()。

判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。I．需求弹性Ⅱ．生产技术Ⅲ．市场容量与潜力Ⅳ．产业组织变化活动

从公司经营的角度考虑，公司产品品牌具有多种市场功能，包括()。I．转移投资风险的功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．巩固市场的功能Ⅳ．创造市场的功能

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()，评估客户的风险承受能力。I．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．投资需求与风险偏好

债券互换的类型包括()。I．替代互换Ⅱ．利率互换Ⅲ．市场间利差互换Ⅳ．税差激发互换

债券是一种金融契约，是()等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。Ⅰ．政府Ⅱ．金融机构Ⅲ．个人Ⅳ．工商企业

存券银行的职能有(　　)。

破坏死锁的4个必要条件之一就可以预防死锁。假如规定一个进程在请求新资源之前首先释放已占有的资源，则是破坏了哪个条件?()

肺泡表面活性物质的特点是

汇率变动以市场供求关系为基础，但政府可以通过外汇市场的干预影响汇率浮动水平的汇率制度是()

银行汇票是出票银行签发的，由其在见票时按照出票金额无条件支付给收款人或者持票人的票据。()

我国现有的统计检查员有()。

下列各项中,不应确认收入要素的事项有()。

中国人民银行根据履行职责的需要，无权要求银行业金融机构报送必要的资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。()

FightingAgainstHungerVocabularyandExpressionsmicronutrientsroadmapdonoragenciessmallholderfoodsecurityp

在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在债券投资组合管理过程中，通常使用的消极管理策略有()。I．水平分析Ⅱ．债券互换Ⅲ．指数策略Ⅳ．免疫策略

()财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。

下列选项中，属于客户财务信息的有()。

判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。I．需求弹性Ⅱ．生产技术Ⅲ．市场容量与潜力Ⅳ．产业组织变化活动

从公司经营的角度考虑，公司产品品牌具有多种市场功能，包括()。I．转移投资风险的功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．巩固市场的功能Ⅳ．创造市场的功能

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()，评估客户的风险承受能力。I．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．投资需求与风险偏好

债券互换的类型包括()。I．替代互换Ⅱ．利率互换Ⅲ．市场间利差互换Ⅳ．税差激发互换

债券是一种金融契约，是()等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。Ⅰ．政府Ⅱ．金融机构Ⅲ．个人Ⅳ．工商企业

存券银行的职能有( )。

破坏死锁的4个必要条件之一就可以预防死锁。假如规定一个进程在请求新资源之前首先释放已占有的资源，则是破坏了哪个条件?()

肺泡表面活性物质的特点是

汇率变动以市场供求关系为基础，但政府可以通过外汇市场的干预影响汇率浮动水平的汇率制度是()

银行汇票是出票银行签发的，由其在见票时按照出票金额无条件支付给收款人或者持票人的票据。()

我国现有的统计检查员有()。

下列各项中,不应确认收入要素的事项有()。

中国人民银行根据履行职责的需要，无权要求银行业金融机构报送必要的资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。()

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在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(　　)。

存券银行的职能有(　　)。