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  3. 在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(　　)。

在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(　　)。

admin2009-10-26  74
问题 在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(　　)。
选项 A、证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、证券公司因自营买卖超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、证券公司因将自营业务与客户资产管理业务混合操作受到处罚而导致的损失
答案A,B,C,D
解析 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
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