在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(　　)。

admin2009-10-26 36

问题在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(　　)。

选项 A、证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、证券公司因自营买卖超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、证券公司因将自营业务与客户资产管理业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A,B,C,D

解析合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则包括()。I．独立诚信、谨慎客观Ⅱ．谨慎客观、公开透明Ⅲ．公正公平、勤勉尽职Ⅳ．独立透明、诚信客观

下列关于风险对冲的说法中，正确的有()。I．风险对冲又称为套期保值Ⅱ．风险对冲分为自我对冲和市场对冲两种情况Ⅲ．风险对冲是一个过程Ⅳ．风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或

提示投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的()。I．证券账户Ⅱ．资金账户Ⅲ．相应的密码Ⅳ．资金数量

权益乘数越大，表明()。I．公司负债程度越高Ⅱ．杠杆利益越多Ⅲ．风险越高Ⅳ．资产负债率越高

债券是一种金融契约，是()等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。I．政府Ⅱ．金融机构Ⅲ．个人Ⅳ．工商企业

作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括(　　)。

经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标一般分为(　　)。

托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。(　　)

与权力型对手进行谈判应注意的问题是()

A．G蛋白偶联受体B．配体门控离子通道受体C．酪氨酸激酶受体D．细胞核激素受体E．生长激素受体肾上腺素作用的受体属于

当工程量清单中工程量有误或工程变更引起实际完成的工程量增减超过工程量清单中相应工程量的（）或合同中约定的幅度时，工程量清单项目的综合单价应予调整。

证券交易所内的证券交易按()原则竞价成交。

国债对经济的调节作用主要体现在三种效应上，不包括()。

下列选项中，属于内部人控制问题主要表现的有()。

张老师在接手一个新班级的班主任工作以后，没有按照以往经验制定班级行为规范，而是利用很长一段时间，向上一任班主任、科任老师了解班级学生情况，然后有针对性地制定了班级行为规范。张老师的做法()。

程砚秋

【B1】【B18】

Whenthinkingaboutrentingorbuyingahouse,it’shardtoknowwheretostart.HousingNewZealandisheretohelpyou.If

在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则包括()。I．独立诚信、谨慎客观Ⅱ．谨慎客观、公开透明Ⅲ．公正公平、勤勉尽职Ⅳ．独立透明、诚信客观

下列关于风险对冲的说法中，正确的有()。I．风险对冲又称为套期保值Ⅱ．风险对冲分为自我对冲和市场对冲两种情况Ⅲ．风险对冲是一个过程Ⅳ．风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或

提示投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的()。I．证券账户Ⅱ．资金账户Ⅲ．相应的密码Ⅳ．资金数量

权益乘数越大，表明()。I．公司负债程度越高Ⅱ．杠杆利益越多Ⅲ．风险越高Ⅳ．资产负债率越高

债券是一种金融契约，是()等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。I．政府Ⅱ．金融机构Ⅲ．个人Ⅳ．工商企业

作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括( )。

经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标一般分为( )。

托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。( )

与权力型对手进行谈判应注意的问题是()

A．G蛋白偶联受体B．配体门控离子通道受体C．酪氨酸激酶受体D．细胞核激素受体E．生长激素受体肾上腺素作用的受体属于

当工程量清单中工程量有误或工程变更引起实际完成的工程量增减超过工程量清单中相应工程量的（）或合同中约定的幅度时，工程量清单项目的综合单价应予调整。

证券交易所内的证券交易按()原则竞价成交。

国债对经济的调节作用主要体现在三种效应上，不包括()。

下列选项中，属于内部人控制问题主要表现的有()。

张老师在接手一个新班级的班主任工作以后，没有按照以往经验制定班级行为规范，而是利用很长一段时间，向上一任班主任、科任老师了解班级学生情况，然后有针对性地制定了班级行为规范。张老师的做法()。

程砚秋

【B1】【B18】

Whenthinkingaboutrentingorbuyingahouse,it’shardtoknowwheretostart.HousingNewZealandisheretohelpyou.If

在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(　　)。

作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括(　　)。

经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标一般分为(　　)。

托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。(　　)