根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2014年3月真题]

admin2019-03-14 18

问题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2014年3月真题]

选项 A、向公司出具关注函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案B，D

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：(一)向公司出具关注函，并抄送其主要股东；(二)对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；(三)要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；(四)责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2014年3月真题]

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期货从业资格

下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是(　　)。

公司制期货交易所的权力机构是(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有(　　)。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有(　　)。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

166.此时期货公司应该()。170.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由()承担举证责任。

某手术室长6m，宽5m，高3m，安装有循环风紫外线空气消毒器，所用循环风量必须

下列有关法人的权利能力和行为能力的表述不恰当的是()。

经济评价的目的是为()提供依据。

根据公司法律制度的规定，有限责任公司股东对股东会特定事项作出的决议投反对票的，可以请求公司按照合理的价格收购其股权，退出公司。下列属于该特定事项的有()。

我国第一大发债主体是()。

样张是王红同学利用Word制作文档结果的一部分，其中剪贴画的环绕方式为()。

根据所给资料，回答下列问题。2013年第一季度，该市软件、网络及计算机服务行业从业人员平均人数占整个规模以上文化创意产业的比重比上年同期()。

我国广义货币M2是怎样划分的?

Ifyouwanttokeephealthy,youshouldvarythefoodsyoueat.

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公司制期货交易所的权力机构是( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。

客户下达的交易指令没有( )等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有( )。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有( )。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

166.此时期货公司应该()。170.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由()承担举证责任。

某手术室长6m，宽5m，高3m，安装有循环风紫外线空气消毒器，所用循环风量必须

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