基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

admin2019-09-24 40

问题基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。
I．员工自律
Ⅱ．各部门主管的检查监督
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

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基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

证券投资基金基础知识

基金从业资格

期货公司为客户开设账户的基本程序包括(　　)。

在正向市场中，如果近期供给量增加而需求减少，则跨期套利者应该进行牛市套利。(　　)

在规定交割期限内，出现(　　)等情形时，构成交割违约。

某投资者买入一份看跌期权，若期权费为C，执行价格为X，则当标的资产价格为()，该投资者不赔不赚。

成功的交易预测和结果受到()等因素的影响。

通过期货交易形成的价格具有(　　)的特点。

根据期货投资者入市目的的不同，可将期货投资者分为()。

芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审计部门下设的处有()。

期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是(　　)。

期货投资基金风险控制的具体内容包括()。

甲公司为其生产的啤酒申请注册了“冬雨之恋”商标，但在使用商标时没有在商标标识上加注“注册商标”字样或注册标记。下列哪一行为未侵犯甲公司的商标权?

在一般情况收缩压的高低主要反映()。

计算基坑无支护径流排水量时，可取当地近期的降水强度是()(m／h)。

复式记账法与单式记账法相比，具有的显著优点有()。

下列产品成本核算方法中，适用于大量大批单步骤生产的是()。

一节(次)好课应当符合哪些标准?

我国社会主义法律体系的核心是()。

能向内布直接写入数据的流是()。

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基金从业资格

期货公司为客户开设账户的基本程序包括( )。

在正向市场中，如果近期供给量增加而需求减少，则跨期套利者应该进行牛市套利。( )

在规定交割期限内，出现( )等情形时，构成交割违约。

某投资者买入一份看跌期权，若期权费为C，执行价格为X，则当标的资产价格为()，该投资者不赔不赚。

成功的交易预测和结果受到()等因素的影响。

通过期货交易形成的价格具有( )的特点。

根据期货投资者入市目的的不同，可将期货投资者分为()。

芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审计部门下设的处有()。

期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是( )。

期货投资基金风险控制的具体内容包括()。

甲公司为其生产的啤酒申请注册了“冬雨之恋”商标，但在使用商标时没有在商标标识上加注“注册商标”字样或注册标记。下列哪一行为未侵犯甲公司的商标权?

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在规定交割期限内，出现(　　)等情形时，构成交割违约。

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