基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

admin2019-09-24 52

问题基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。
I．员工自律
Ⅱ．各部门主管的检查监督
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

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基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

证券投资基金基础知识

基金从业资格

1977年。美国长期国债期货合约在(　　)上市。

(　　)是交易所每周信息公布的内容。

美国对期货投资基金的监管非常严格，在(　　)等方面的规定既具体又严格。

期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是()。

下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有()。

在我国，期货保证金存管银行享有的权利和应履行的义务在不同的结算制度下存在差异。()

按基础资产的性质划分，期权可以分为欧式期权和美式期权。()

属于腹膜外位器官的是

A．碳酸锂B．奎宁C．白消安D．卡比马唑E．苯妥英钠促进粒细胞生成的药是

来源于报春花科植物，以干燥全草入药的是()

9岁的张某接受了其叔叔赠与的一台电脑，该赠与行为()。

无论财产权是不是明确的，只要交易成本为零或者很小，那么无论将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，可以实现资源配置的帕累托最优。()

2008年8月，某县甲村遭受洪涝灾害，有关部门准备对符合恢复重建条件的倒房实行集中建房。该县民政局特邀有关专家就选址问题进行讨论，专家提出以下五条建议。其中，符合《灾区民房重建工作规程》的有()。[2009年真题]

海洋权益是国家领土向海洋延伸形成的权益。下图为我国海洋权益范围划分示意图。据此完成第19、20题。我国可在专属经济区进行海洋资源开发与管理。下列属于专属经济区的是()。

成年人身上有多少块骨骼?()

“吾生也有涯，而知也无涯”一语出自_______

Completetheflowchartbelow.ChooseFIVEanswersfromtheboxandwritethecorrectletter,A-G,nexttoquestions26-30.AId

基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

证券投资基金基础知识

基金从业资格

1977年。美国长期国债期货合约在( )上市。

( )是交易所每周信息公布的内容。

美国对期货投资基金的监管非常严格，在( )等方面的规定既具体又严格。

期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是()。

下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有()。

在我国，期货保证金存管银行享有的权利和应履行的义务在不同的结算制度下存在差异。()

按基础资产的性质划分，期权可以分为欧式期权和美式期权。()

属于腹膜外位器官的是

A．碳酸锂B．奎宁C．白消安D．卡比马唑E．苯妥英钠促进粒细胞生成的药是

来源于报春花科植物，以干燥全草入药的是()

9岁的张某接受了其叔叔赠与的一台电脑，该赠与行为()。

无论财产权是不是明确的，只要交易成本为零或者很小，那么无论将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，可以实现资源配置的帕累托最优。()

2008年8月，某县甲村遭受洪涝灾害，有关部门准备对符合恢复重建条件的倒房实行集中建房。该县民政局特邀有关专家就选址问题进行讨论，专家提出以下五条建议。其中，符合《灾区民房重建工作规程》的有()。[2009年真题]

海洋权益是国家领土向海洋延伸形成的权益。下图为我国海洋权益范围划分示意图。据此完成第19、20题。我国可在专属经济区进行海洋资源开发与管理。下列属于专属经济区的是()。

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1977年。美国长期国债期货合约在(　　)上市。

(　　)是交易所每周信息公布的内容。

美国对期货投资基金的监管非常严格，在(　　)等方面的规定既具体又严格。