基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

admin2019-09-24 47

问题基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。
I．员工自律
Ⅱ．各部门主管的检查监督
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

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基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

证券投资基金基础知识

基金从业资格

与商品期货相比，金融期货的特点有()。

公司制期货交易所是经营交易市场的股份有限公司，是以营利为目的的企业法人。()

在其他因素不变的情况下，下列关于标的资产价格波动幅度与期权价格关系的说法，正确的是()。

下列关于期货结算机构的表述，正确的有()。

在反向市场中，多头投机者的操作策略应该是(　　)。

当每日结算后，客户保证金低于期货交易所规定的交易保证金时，期货公司有权进行强行平仓，直至保证金余额维持其剩余头寸为止。(　　)

美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有(　　)。

在我国，期货保证金存管银行享有的权利和应履行的义务在不同的结算制度下存在差异。()

()是指合约标的物所有权进行转移，以实物交割或现金交割方式了结未平仓合约的时间。

存期货市场中，商品期货通常都采用实物交割方式，金融期货则采用现金交割方式。()

在一定温度和总压下，湿空气的水汽分压和饱和湿空气的水汽分压相等，则湿空气的相对湿度为()。

主阴寒内积，疝气癥积的脉象是()主邪闭、厥病的脉象是()

门窗构件与墙体的结合是：木门窗用木砖和钉子把门窗框固定在墙体上，然后用五金件把门窗扇安装上去。()

下列关于生态影响补偿的说法，正确的有()。

钢材的化学成分有害元素包括()。

保险凭证是一种简化了的保险单,其法律效力表现为()。

Shewas,______herfameandfortune,basicallyanunhappywoman.

Heis______abouthischancesofwinningagoldmedalintheOlympicsnextyear.

Thesenator’sattempttoconvincethepublicthatsheisnotinterestedinrunningforasecondtermisas_______asheroppone

基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

证券投资基金基础知识

基金从业资格

与商品期货相比，金融期货的特点有()。

公司制期货交易所是经营交易市场的股份有限公司，是以营利为目的的企业法人。()

在其他因素不变的情况下，下列关于标的资产价格波动幅度与期权价格关系的说法，正确的是()。

下列关于期货结算机构的表述，正确的有()。

在反向市场中，多头投机者的操作策略应该是( )。

当每日结算后，客户保证金低于期货交易所规定的交易保证金时，期货公司有权进行强行平仓，直至保证金余额维持其剩余头寸为止。( )

美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有( )。

在我国，期货保证金存管银行享有的权利和应履行的义务在不同的结算制度下存在差异。()

()是指合约标的物所有权进行转移，以实物交割或现金交割方式了结未平仓合约的时间。

存期货市场中，商品期货通常都采用实物交割方式，金融期货则采用现金交割方式。()

在一定温度和总压下，湿空气的水汽分压和饱和湿空气的水汽分压相等，则湿空气的相对湿度为()。

主阴寒内积，疝气癥积的脉象是()主邪闭、厥病的脉象是()

门窗构件与墙体的结合是：木门窗用木砖和钉子把门窗框固定在墙体上，然后用五金件把门窗扇安装上去。()

下列关于生态影响补偿的说法，正确的有()。

钢材的化学成分有害元素包括()。

保险凭证是一种简化了的保险单,其法律效力表现为()。

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在反向市场中，多头投机者的操作策略应该是(　　)。

当每日结算后，客户保证金低于期货交易所规定的交易保证金时，期货公司有权进行强行平仓，直至保证金余额维持其剩余头寸为止。(　　)

美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有(　　)。