基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

admin2019-09-24 32

问题基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。
I．员工自律
Ⅱ．各部门主管的检查监督
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

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基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

证券投资基金基础知识

基金从业资格

期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为(　　)。

固定收益债券的市场价格与市场利率呈反方向变动，即市场利率上升，债券价格下降。(　　)

()是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。

下面关于投机说法错误的是(　　)。

道氏理论认为，趋势的()是确定投资的关键。

某股票当前价格为88．75港元，其看跌期权A的执行价格为110．00港元，权利金为21．50港元，另一股票当前价格为63．95港元，其看跌期权B的执行价格和权利金分别为67．50港元和4．85港元，比较A、B的时间价值()。

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会员制和公司制期货交易所的区别有()。

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某医院检验科微生物室使用一次性培养皿，使用后的病原体培养基直接放入黄色垃圾袋焚烧。病原体培养基属于

患牙牙髓活力测验的结果为无反应，不可能的原因是

当瘟疫类疾病发生时病室中嗅到()

下列选项哪些不可授予专利权?()

招标人自行招标的，应当自确定中标人之日起()日内向国家发展和改革委员会提交招标投标情况的书面报告。

中型基坑初期排水，排水时间可采用()d。

行政机关对于重大违法行为给予较重的行政处罚时，在证据可能灭失的情况下，下列选项哪个是正确的？()。

C语言结构体类型变量在程序运行期间

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