基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

admin2019-09-24 57

问题基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。
I．员工自律
Ⅱ．各部门主管的检查监督
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

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基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

证券投资基金基础知识

基金从业资格

期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为(　　)。

1977年。美国长期国债期货合约在(　　)上市。

下列关于风险管理的特点的描述中，正确的是()。

期货价格的构成要素包括()。

下列关于大豆和豆粕的说法，正确的有()。

期货公司营业部的民事责任应由期货公司承担。(　　)

会员制和公司制期货交易所的区别有()。

在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不能提供的服务有()。

期货交易中最常见、最需要重视的一种风险是()。

按道氏理论的分类，趋势分为()等类型。

历史剧《屈原》中对屈原形象起补充作用的人物形象是（）

起诉意见书首部应写明哪些内容?

患者男，55岁。因1周来出现黑便，成形，每天1次，量不多来诊。检测血小板1500×109／L，有巨型血小板；消化道钡餐造影示无异常。诊断为原发性血小板增多症。为迅速降低血小板量，改善症状，治疗首选

A、小檗碱B、麻黄碱C、伪麻黄碱D、东莨菪碱E、山莨菪碱其共轭酸的分子内氢键稳定的是

关于分包工程发生质量、安全、进度等问题给建设单位造成损失的责任承担说法，正确的是()。

因故退运出口的境外进口货物报关时，海关规定(　　)。

甲公司采用随机模式进行现金管理，确定的最低现金持有量是10万元，现金返回线是40万元，下列操作中正确的有()。

采用净现值法评价投资项目可行性时，所采用的折现率通常有()。

(2011年卷一第39题)下列哪些属于专利法意义上的疾病的诊断和治疗方法?

基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

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期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为( )。

1977年。美国长期国债期货合约在( )上市。

下列关于风险管理的特点的描述中，正确的是()。

期货价格的构成要素包括()。

下列关于大豆和豆粕的说法，正确的有()。

期货公司营业部的民事责任应由期货公司承担。( )

会员制和公司制期货交易所的区别有()。

在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不能提供的服务有()。

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起诉意见书首部应写明哪些内容?

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关于分包工程发生质量、安全、进度等问题给建设单位造成损失的责任承担说法，正确的是()。

因故退运出口的境外进口货物报关时，海关规定( )。

甲公司采用随机模式进行现金管理，确定的最低现金持有量是10万元，现金返回线是40万元，下列操作中正确的有()。

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因故退运出口的境外进口货物报关时，海关规定(　　)。