证券公司从事证券资产管理业务，有下列(　　)情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、

admin2009-11-19 59

问题证券公司从事证券资产管理业务，有下列(　　)情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，符合题干要求的情形还有：①未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；②推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9IUg777K

最新回复(0)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般而言，供给量与价格呈()关系。

在证券市场完全有效的情况下，证券的市场价格与内在价值的关系为()。

下列说法中，错误的是()。

下列各项中，属于运用横向比较法的有()。Ⅰ．将甲公司去年与今年的销售额进行比较Ⅱ．将美国和中国的医药行业进行比较Ⅲ．将教育培训和图书行业进行比较Ⅳ．将医药行业的增长情况与国民经济的增长进行比较

在()情形下，无风险利率越接近于实际情况。Ⅰ．资产市场化程度越高Ⅱ．信用风险越低Ⅲ．到期期限越短Ⅳ．流动性越强

按照上海证券交易所上市公司行业分类，下列属于工业的行业是()。Ⅰ．通信设备Ⅱ．航空航天与国防Ⅲ．海运Ⅳ．机械制造

某人按10％的年利率将。1000元存入银行账户，若每年计算2次复利(即每年付息2次)，则两年后其账户的余额为()。

要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款()。Ⅰ．未在证券交易所上市交易的证券Ⅱ．上市交易时间还有25天的债券Ⅲ．经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权Ⅳ．上市公司发行的新股

___肾单位的肾小体位于皮质浅部，_较短，而_肾单位的肾小体位于皮质深部，对___具有重要的生理意义。

清音丸除清热利咽外，又能

规划实施情况的评估应该重点考虑的内容包括()。

“备案号”栏：()。“合同协议号”栏：()。

以下哪些属于现金存取款业务的风险点?()

川剧五大声腔中只有灯戏是地道的四川地方戏。()

某大型国际会议在我国某市如期举行．该市公安局督察人员对安全保卫工作进行专项督察，发现着装民警王某在执行现场警卫任务时手戴戒指。督察人员依法可以()。

甲用10000元人民币购买了一块和田玉，他将这块和田玉转卖给乙，获利5％，乙而后又将这块和田玉卖给甲，但乙损失了5％，最后甲按乙卖给自己的价格的9．6折将这块和田玉又卖给了乙，则在上述交易中：

设f(x)在[0，1]三阶可导，且f(0)=f(1)=0．设F(x)=x2f(x)，求证：在(0，1)内存在c，使得F’’(c)=0．

下列有关网络技术的发展趋势的描述中，不正确的是