期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有( )。

admin2019-03-14 53

问题期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有( )。

选项 A、期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密
B、期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报
C、期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉
D、期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告

答案B,D

解析根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条的规定，从业人员应当严格自律、洁身自好：
①对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。
②从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

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期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

经中国证监会批准，期货交易所可以采取的组织形式有(　　)。

中国证监会及其派出机构将(　　)等事项记入首席风险官诚信档案。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于(　　)。

简述改革城建税的必要性和原则。

微分方程χy′－y＝0满足条件y｜χ＝1＝2的特解为_______．

对于返工、返修就可以弥补的质量缺陷，监理工程师的处理程序中包括()。

关于概算定额的说法，正确的有()。

完全垄断市场是指在市场上只有一个供给者和众多需求者的市场结构。在我国，下列行业属于完全垄断市场的有()。

某单位今年一月份购买5包A4纸、6包B5纸，购买A4纸的钱比B5纸少5元；第一季度该单位共购买A4纸15包、B5纸12包，共花费510元；那么每包B5纸的价格比A4纸便宜()。

A、Hecan’tcatchupwithhisclassmates.B、HefindstheEnglishcourseloadtooheavy.C、Heisnotinterestedinhispresentmaj

期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有( )。

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经中国证监会批准，期货交易所可以采取的组织形式有( )。

中国证监会及其派出机构将( )等事项记入首席风险官诚信档案。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括( )。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括( )。

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期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。( )

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。( )

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经中国证监会批准，期货交易所可以采取的组织形式有(　　)。

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