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对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
admin
2014-05-18
70
问题
对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
选项
A、口头或书面警示
B、罚款
C、要求相关投资者提交书面承诺
D、限制相关证券账户交易
答案
A,C,D
解析
对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列措施:①口头或书面警示;②约见谈话;③要求相关投资者提交书面承诺;④限制相关证券账户交易;⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;⑥上报中国证监会查处。如果相关人对第④项措施有异议的,可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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