首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下选项中,不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是( )。
以下选项中,不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是( )。
admin
2022-06-02
74
问题
以下选项中,不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是( )。
选项
A、公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查
B、公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查
C、公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估
D、公司财务部未作审核,直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账
答案
D
解析
相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。基金管理人内部的一项业务,如果经过两个以上的相互制约环节对其进行监督和核查,其发生错弊现象的概率就很低。就具体的内部控制措施来说,相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。从横向关系来讲,完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明;从纵向关系来讲,完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制。只有经过横向关系和纵向关系的核查和制约,才能使发生的错弊减少到较低程度,或者即使发生问题,也易尽早发现,便于及时纠正。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9Nhg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
按照另类投资产品类别来分析,全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是()。
寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有()的投资期限,通常可以投资于风险较()的资产。
由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富,因而衡量企业最大化股东财富能力的比率是()。
货币市场基金的主要特征是()。
下列关于认购权证持有人的权利的说法中,正确的是()。Ⅰ.有参与公司股东大会的权利Ⅱ.有参与公司分红的权利Ⅲ.有在约定时间按约定价格购入股票的权利Ⅳ.有放弃行权的权利
已知某公司的净资产收益率是10%,销售利润率是10%,权益乘数是2,年均总资产是1000万元,该公司的年销售收入是()万元。
指数跟踪方法中,方法简单明了,跟踪误差较小,同时也是其他复制方法的出发点的指数复制方法是()。
为防范证券结算风险,我国还设立了(),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。
正态分布密度函数的显著特点是()。
基金与券商签订交易单元租用合同,向券商支付的费用中不包括()。
随机试题
粒细胞造血开始失去增殖能力的阶段是
肠腺瘤和肠腺癌的主要鉴别依据是
患者,男,45岁,在某诊所作右下后牙同定修复体3年,近来义齿松动,口臭,右下后牙自发性疼痛,夜间明显。查:右下6缺失.右下75为桥基牙,金属全冠同位体颈缘下方可探及龋,未见破损。对该患者的首要治疗是
环境监测方法标准中规定的环境监测中最常见的三种方法不包括()。
某水电工程项目采用固定总价施工承包合同,合同工期390天,合同总价5000万元。合同中约定按建标[2003]206号文综合单价法计价程序计价,其中间接费费率为20%,规费费率为5%,取费基数为人工费与机械费之和。施工前施工单位向工程师提交了施工组织
光纤包层位于纤芯的周围,直径为()。
关于我国建设工程企业资质等级管理的说法,正确的有()。
国际化大都市不是用高楼大厦堆出来的,是居民的生活感官_______出来的,是极端天气下城市运行是否依然安全_______出来的:从不让居民“走路死”,到暴雨不现涝景、大风无高空坠物、大雾不成“堵城”,这些都不是高要求,只是_______。填入划横线部分最恰
Java语言中,为将源代码翻译成__________文件时产生的错误称为编译错误。而将程序在运行中产生的错误称为运行错误。
Wheneveryouseeanoldfilm,evenonemadeaslittleastenyearsbefore,youcan’thelpbeingstruckedbythe(1)_____appeara
最新回复
(
0
)