下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是( )。

admin2020-01-15 43

问题下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是( )。

选项 A、期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
B、期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
C、期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险
D、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息

答案C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十、十一、十二、十四条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

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期货从业资格

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下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。(　　)

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其它直接责任人员采取的措施有(　　)。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。(　　)

期货公司办理下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是(　　)。

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)。

平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的(　　)的合约，了结期货交易的行为。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。

期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。(　　)

下列哪一项不是淋证的主症

ManyyoungpeopleintheWestareexpectedtoleave________couldbelife’smostimportantdecision—marriage—almostentirelyu

下列哪项不是八正散主治证的症状

青霉素皮试结果：局部皮肤红肿，直径1．2cm，无自觉症状，下列处理正确的是

系统管理员不可以执行的操作为()。

期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有()。[2015年5月真题]

甲骨文是刻在()上的文字，反映了商朝统治者占卜及当时的社会生活状况。

Manstillhasalottolearnaboutthemostpowerfulandcomplexpartofhisbody—thebrain.Inancienttimesmendidnott

下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。( )

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其它直接责任人员采取的措施有( )。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。( )

期货公司办理下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。

平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的( )的合约，了结期货交易的行为。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。( )

下列哪一项不是淋证的主症

ManyyoungpeopleintheWestareexpectedtoleave________couldbelife’smostimportantdecision—marriage—almostentirelyu

下列哪项不是八正散主治证的症状

青霉素皮试结果：局部皮肤红肿，直径1．2cm，无自觉症状，下列处理正确的是

系统管理员不可以执行的操作为()。

期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有()。[2015年5月真题]

甲骨文是刻在()上的文字，反映了商朝统治者占卜及当时的社会生活状况。

Manstillhasalottolearnaboutthemostpowerfulandcomplexpartofhisbody—thebrain.Inancienttimesmendidnott

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。(　　)

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其它直接责任人员采取的措施有(　　)。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。(　　)

期货公司办理下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是(　　)。

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)。

平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的(　　)的合约，了结期货交易的行为。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。

期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。(　　)