下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是( )。

admin2020-01-15 47

问题下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是( )。

选项 A、期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
B、期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
C、期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险
D、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息

答案C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十、十一、十二、十四条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9Pbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以(　　)垫付。

期货公司建立并完善公司治理的原则有(　　)。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其它直接责任人员采取的措施有(　　)。

期货公司应当遵循(　　)原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托。维护客户的合法权益。

国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。(　　)

期货交易所、非期货公司结算会员有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告、没收违法所得。

平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的(　　)的合约，了结期货交易的行为。

期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在(　　)个工作日内对公司进行现场检查。

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官的履行职责。(　　)

系统分析阶段的系统调查工作是将企业和组织的________系统作为研究对象，进行详细调查与分析工作。

优先数是进程调度的重要依据一旦确定不能改变。()

Wehavenoideaaboutwhenmenfirstbegantousesalt,butwedoknowthatithasbeenusedinmanydifferentwaysthroughoutt

低压合金钢管安装中，下列不包含在安装工程内容中的为()。

记载宋以前历代典章制度的所谓“三通”是()。

强调学习者的主体作用，强调学习的主动性、社会性和情境性是哪一个理论?()

孔子在中国历史上留下了光辉的文化轨迹，以下关于孔子的说法正确的是()。

"Iamleavingthecountrysoon,"hetolda______convenedgroupofreporters.

Thefastesttransatlanticvoyagebyapacketmentionedbytheauthorwasfrom______.Whichofthefollowingwasmostimportan

下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。

期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其它直接责任人员采取的措施有( )。

期货公司应当遵循( )原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托。维护客户的合法权益。

国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。( )

期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为之一的，责令改正，给予警告、没收违法所得。

平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的( )的合约，了结期货交易的行为。

期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在( )个工作日内对公司进行现场检查。

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官的履行职责。( )

系统分析阶段的系统调查工作是将企业和组织的________系统作为研究对象，进行详细调查与分析工作。

优先数是进程调度的重要依据一旦确定不能改变。()

Wehavenoideaaboutwhenmenfirstbegantousesalt,butwedoknowthatithasbeenusedinmanydifferentwaysthroughoutt

低压合金钢管安装中，下列不包含在安装工程内容中的为()。

记载宋以前历代典章制度的所谓“三通”是()。

强调学习者的主体作用，强调学习的主动性、社会性和情境性是哪一个理论?()

孔子在中国历史上留下了光辉的文化轨迹，以下关于孔子的说法正确的是()。

"Iamleavingthecountrysoon,"hetolda______convenedgroupofreporters.

Thefastesttransatlanticvoyagebyapacketmentionedbytheauthorwasfrom______.Whichofthefollowingwasmostimportan

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以(　　)垫付。

期货公司建立并完善公司治理的原则有(　　)。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其它直接责任人员采取的措施有(　　)。

期货公司应当遵循(　　)原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托。维护客户的合法权益。

国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。(　　)

期货交易所、非期货公司结算会员有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告、没收违法所得。

平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的(　　)的合约，了结期货交易的行为。

期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在(　　)个工作日内对公司进行现场检查。

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官的履行职责。(　　)