下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是( )。

admin2020-01-15 31

问题下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是( )。

选项 A、期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
B、期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
C、期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险
D、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息

答案C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十、十一、十二、十四条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

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期货从业资格

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下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公开经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其它董事会决议的行为，规定法定代表人(　　)。

期货公司有(　　)情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司建立并完善公司治理的原则有(　　)。

“交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。(　　)

任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。(　　)

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。(　　)

期货业协会设理事会。理事会成员按照合同的规定选举产生。(　　)

期货交易所、非期货公司结算会员有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告、没收违法所得。

根据规定，下列主体中，(　　)应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

患者出现吐弄舌，最可能伴有的舌象是

我国各地区水溶性维生素普遍摄入不足的是

甲对乙提起了一个返还借款之诉，根据民事诉讼证据的相关理论，针对乙向甲借款这一事实的证明，下列哪个选项属于直接证据?()

在施工前应编制专项施工方案的情况有()。

进境植物繁殖材料检疫审批的申请：(　　)

下列选项中，不属于激发中学生语文学习动机的方法的是()。

因材施教体现了个体身心发展的_________规律。

Access提供的窗体类型有()。

RaoulDufyisanAartistwhoseBpaintingsareeasilyrecognized:afewcolorsCskillfulapplied,combinedwithfree,Devocative

Itisnogooddwellingonthepast.Whatexistedorhappenedinthepastmayhavebeenbeautifulorexcitingandmaynowbringp

下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公开经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其它董事会决议的行为，规定法定代表人( )。

期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。

“交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。( )

任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。( )

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。( )

期货业协会设理事会。理事会成员按照合同的规定选举产生。( )

期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为之一的，责令改正，给予警告、没收违法所得。

根据规定，下列主体中，( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

患者出现吐弄舌，最可能伴有的舌象是

我国各地区水溶性维生素普遍摄入不足的是

甲对乙提起了一个返还借款之诉，根据民事诉讼证据的相关理论，针对乙向甲借款这一事实的证明，下列哪个选项属于直接证据?()

在施工前应编制专项施工方案的情况有()。

进境植物繁殖材料检疫审批的申请：( )

下列选项中，不属于激发中学生语文学习动机的方法的是()。

因材施教体现了个体身心发展的_________规律。

Access提供的窗体类型有()。

RaoulDufyisanAartistwhoseBpaintingsareeasilyrecognized:afewcolorsCskillfulapplied,combinedwithfree,Devocative

Itisnogooddwellingonthepast.Whatexistedorhappenedinthepastmayhavebeenbeautifulorexcitingandmaynowbringp

期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公开经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其它董事会决议的行为，规定法定代表人(　　)。

期货公司有(　　)情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司建立并完善公司治理的原则有(　　)。

“交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。(　　)

任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。(　　)

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。(　　)

期货业协会设理事会。理事会成员按照合同的规定选举产生。(　　)

期货交易所、非期货公司结算会员有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告、没收违法所得。

根据规定，下列主体中，(　　)应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

进境植物繁殖材料检疫审批的申请：(　　)