2. 司法
  3. 以下人员中，哪些属于内幕信息的知情人员?

以下人员中，哪些属于内幕信息的知情人员?

admin2009-07-12  41
问题 以下人员中，哪些属于内幕信息的知情人员?   
选项 A、郭某，持有发行人已发行债券的10%   
B、王某，现任甲公司部门经理秘书，甲公司是发行股票公司的控股公司   
C、李某，公司股东，持有公司股份的6%   
D、于某，公司打字员，一些重要的公司决策均由于某打印向有关部门报送，或是公告
答案C,D
解析 《证券法》第74条规定：证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。根据此条规定，可知本题应选C、D项。注意B项，甲公司部门经理秘书不能认定为高级管理人员。
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试卷一

法律职业资格

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