以下关于合规风险定义，正确的有( )。

admin2010-03-12 29

问题以下关于合规风险定义，正确的有( )。

选项 A、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

答案A,B,C,D

解析合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理.的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下关于合规风险定义，正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

期货交易者买人或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但方向相反的合约，从而了结期货交易的行为是（）

在银行员工开展顾问式推销时，不需要做到()。

商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由()承担。

下列违规行为中，不受银行业监督管理机构处罚的是()。

对于非保本浮动收益理财计划，风险提示的内容至少应包括的语句有()。

我国目前发行的债券大多()。

某个客户偏好选择房产、黄金、基金等投资工具来进行投资理财，则根据风险偏好，其属于()。

在现金管理中，开设信用卡账户的功能是()。

下列做法符合《银行业从业人员职业操守》中“尊重同事”原则的有(　　)。

根据《银行业从业人员职业操守》中“内幕信息”原则的要求，银行个人理财业务人员不得()。

可降低天南星毒性的常用炮制方法是()。

指出下列疾病与病因，哪项是有关系的

下列指标用以评定土基承载能力的指标是()

堤防护岸工程中，坡面位于沟岸、河岸，下部可能遭受水流冲刷冲击力强的防护地段，宜采用()

短期国债还本付息的时间一般是()。

甲、乙两个国有企业出资设立丙有限责任公司。下列关于丙有限责任公司组织机构的表述中，不符合公司法律制度规定的是()。

Theexplosionofastarisanawesomeevent.Themostviolentofthesecataclysms,whichproducesupernovae,probablydestroysa

You’vebeenworkingoutregularlyforquiteawhile,butyou’renowherenearyourfitnessgoals.Sonowit’stimetobringyour【

以下关于合规风险定义，正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

期货交易者买人或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但方向相反的合约，从而了结期货交易的行为是（）

在银行员工开展顾问式推销时，不需要做到()。

商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由()承担。

下列违规行为中，不受银行业监督管理机构处罚的是()。

对于非保本浮动收益理财计划，风险提示的内容至少应包括的语句有()。

我国目前发行的债券大多()。

某个客户偏好选择房产、黄金、基金等投资工具来进行投资理财，则根据风险偏好，其属于()。

在现金管理中，开设信用卡账户的功能是()。

下列做法符合《银行业从业人员职业操守》中“尊重同事”原则的有( )。

根据《银行业从业人员职业操守》中“内幕信息”原则的要求，银行个人理财业务人员不得()。

可降低天南星毒性的常用炮制方法是()。

指出下列疾病与病因，哪项是有关系的

下列指标用以评定土基承载能力的指标是()

堤防护岸工程中，坡面位于沟岸、河岸，下部可能遭受水流冲刷冲击力强的防护地段，宜采用()

短期国债还本付息的时间一般是()。

甲、乙两个国有企业出资设立丙有限责任公司。下列关于丙有限责任公司组织机构的表述中，不符合公司法律制度规定的是()。

Theexplosionofastarisanawesomeevent.Themostviolentofthesecataclysms,whichproducesupernovae,probablydestroysa

You’vebeenworkingoutregularlyforquiteawhile,butyou’renowherenearyourfitnessgoals.Sonowit’stimetobringyour【

下列做法符合《银行业从业人员职业操守》中“尊重同事”原则的有(　　)。