以下关于合规风险定义，正确的有( )。

admin2010-03-12 25

问题以下关于合规风险定义，正确的有( )。

选项 A、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

答案A,B,C,D

解析合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理.的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下关于合规风险定义，正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

我国银行传统的理财产品主要是(　　)。

基金份额总额不固定，而且可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是()。

下列关于艺术品投资的说法，不正确的是()。

不同的人有不同的风险偏好，同一个人在生命周期的不同阶段对风险的承受能力也不同。()

QDII是指在一国设立，经有关部门批准从事证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。()

QDII是指在一国设立．经有关部门批准从事证券市场、债券等有价证券业务的证券投资基金。()

以下有关中银理财风险管理的说法中，错误的有(　　)。

商业票据的市场主体包括()。

()是以银行承兑汇票为交易对象的市场，银行对未到期的商业汇票予以承兑，以自己的信用为担保，称为票据的第一债务人，出票人只负第二责任。

《中国银行业从业人员职业操守》由()负责解释。

行车中遇行为异常行人影响摩托车正常行驶时，应______。

A．白芷B．吴茱萸C．独活D．细辛E．柴胡

药物剂型的正确使用A、严禁直接口服B、禁用于红肿部位C、一般应整片吞服D、使用后不宜马上饮水E、保持舌下含服至少5min，仰卧姿势约20min含漱剂

关于发票的开具与管理，下列做法不正确的有()。

下列属于财政政策手段的是()。

按照我国宪法的规定，国务院对各部、各委员会发布的不适当的命令、指示和规章有权()

下列不属于法的特征的是（）。

求

PowerBuilder是一种深受用户欢迎的快速应用开发工具，它与其他应用开发工具比较，最具有特色的是

有如下程序：#includeusingnamespacestd;classA{public:A(){cout

以下关于合规风险定义，正确的有( )。

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我国银行传统的理财产品主要是( )。

基金份额总额不固定，而且可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是()。

下列关于艺术品投资的说法，不正确的是()。

不同的人有不同的风险偏好，同一个人在生命周期的不同阶段对风险的承受能力也不同。()

QDII是指在一国________设立，经有关部门批准从事________证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。()

QDII是指在一国______设立．经有关部门批准从事______证券市场、债券等有价证券业务的证券投资基金。()

以下有关中银理财风险管理的说法中，错误的有( )。

商业票据的市场主体包括()。

()是以银行承兑汇票为交易对象的市场，银行对未到期的商业汇票予以承兑，以自己的信用为担保，称为票据的第一债务人，出票人只负第二责任。

《中国银行业从业人员职业操守》由()负责解释。

行车中遇行为异常行人影响摩托车正常行驶时，应______。

A．白芷B．吴茱萸C．独活D．细辛E．柴胡

药物剂型的正确使用A、严禁直接口服B、禁用于红肿部位C、一般应整片吞服D、使用后不宜马上饮水E、保持舌下含服至少5min，仰卧姿势约20min含漱剂

关于发票的开具与管理，下列做法不正确的有()。

下列属于财政政策手段的是()。

按照我国宪法的规定，国务院对各部、各委员会发布的不适当的命令、指示和规章有权()

下列不属于法的特征的是（）。

求

PowerBuilder是一种深受用户欢迎的快速应用开发工具，它与其他应用开发工具比较，最具有特色的是

有如下程序：#includeusingnamespacestd;classA{public:A(){cout

我国银行传统的理财产品主要是(　　)。

QDII是指在一国设立，经有关部门批准从事证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。()

QDII是指在一国设立．经有关部门批准从事证券市场、债券等有价证券业务的证券投资基金。()

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