首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向七报告
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向七报告
admin
2021-09-09
52
问题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。
Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向七报告
Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
合规管理部门应当实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9Ymg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资的是()。
下列不属于资产负债表的基本作用的是()。
某基金公司一款多元基金产品,投资范围较广,在向投资者推广时,作出如下宣传,下述宣传中说法正确的是()。Ⅰ.本基金通过分散化投资降低非系统性风险Ⅱ.通过分散化投资,宏观经济因素不会影响该基金大部分投资对象各自的价格Ⅲ.由于部分资产投
下列关于所有者权益的表述中,正确的是()。Ⅰ.又称股东权益或者净资产Ⅱ.是企业总资产扣除负债后余下的部分Ⅲ.等于股本(实收资本)、资本公积、未分配利润三项之和Ⅳ.是企业的利润
UCITS四号指令以期达到的目的不包括()。
许多债券都含有给予发行人或投资者某些额外权利的嵌入条款。以下不属于此类条款的是()。
深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外),协议平台的成交确认时间为每个交易日()。
由一国的政府部门发行并承担到期偿付本息责任的,期限在1年及1年以内的债务凭证是()。
我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
目前,我国的开放式基金于()估值。
随机试题
资本主义剩余价值生产的基本方法有
根据环境的变化适时对组织进行变革,并重新在组织中进行权力和责任的分配,使组织变得更为柔性灵活,易于合作,这属于()
麻杏石甘汤中原书麻黄与石膏用量的比例是
性联丙种球蛋白缺乏症属于
在八脉交会中,与后溪相通的奇经是
在特许经营项目融资招标的主要评标因素中,()主要包括资金的筹措方案和贷款的筹措方案。
市场需求的调查包括______。
公文内容代表的是机关意志,它必须以()。
根据以下资料,回答下列问题。2011年规模以上电子信息制造业实现利税总额:
ArloBlockout$99.99Featuresdoublestormflapatfront:adjustablevelcrostrapsonsleeves:hoodrollsawayintocollar.
最新回复
(
0
)