首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向七报告
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向七报告
admin
2021-09-09
78
问题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向七报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
合规管理部门应当实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9Ymg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
基金估值的第一责任主体是()。
私募股权基金在其投资项目的前段时期，主要是以()为主。
下列不属于系统性风险特点的是()。
可以反映投资回报风险水平的统计量是()。
中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理日起()日内作出批准或者不予批准的决定。
在贝塔系数中，当投资组合的价格变动幅度与市场一致时，贝塔系数()。
根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，()应制订健全有效的估值政策和程序。
私募股权投资的退出机制中，常常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求的是()。
《证券投资基金法》(2013)第11条的规定，赋予了()依法对证券投资基金活动实施监督管理的职权。
随机试题
—Haveyouwateredtheflowers?—No,but______.
心力衰竭发生的基础是______。
A．脾不统血B．寒湿困脾C．脾阳虚D．脾失健运E．脾虚下陷患者胃下垂伴有慢性腹泻，并见食纳减少，食后作胀，气短懒言，面色萎黄，证属()。
我国现阶段时代精神的核心是()。
会计职业道德教育的对象包括( )。
下列各类商品中，税负不容易转嫁的有( )。
甲公司为一家制造业企业，主要生产A、B、C三种产品。增值税税率为16％，所得税税率为25％，按照净利润的10％提取盈余公积。2018年的报表经批准于2019年4月28日对外报出，所得税汇算清缴日为2019年4月30日。甲公司有关事项如下：资料一：2018
大学的研究固然应该为经济发展做出重要的贡献，大学教育也应该帮助学生从事有益并令人满意的工作。然而对于一种最好的教育来说，还存在着无法用美元或人民币衡量的更重要的方面。它不仅应有助我们在专业领域内更具创造性，还应该使我们变得更善于深思熟虑，更有追求的理想和洞
Ifthisweekendisyawningaheadofyou,offeringnothingbutthesameoldroutinesandhouseholdduties,thendon’tdespair:bo
Beijing’slocaleducationauthoritycompiledalistof"potentialsecurityproblems"-oncampuslastweek.Theyincludefireacc
最新回复
(
0
)
