期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-14 24

问题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

选项 A、中国期货业协会予以公开谴责
B、可免于纪律惩戒
C、由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D、由中国证监会予以批评教育

答案B,C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9bbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

出现(　　)等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有(　　)。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行(　　)等制度。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

交易保证金是指已被合约占用的保证金。(　　)

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有()。[2010年9月真题]

在Windows中，用户建立的文件默认具有的属性是()

良性畸胎瘤内可以出现的组织有

A．IgGB．IgMC．IgAD．IgDE．IgE10日龄雏鸡接种传染性法氏囊病疫苗，最早产生抗体的免疫球蛋白类型是

职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的()特征。

中水处理的主要处理阶段的目的是()。

简述食品腌渍保藏的原理。

土壤沙化是指良好的或可利用的土壤变成含沙量较多的土地，甚至变成沙漠的过程。导致土壤沙化的主要原因是()。

关于宇宙起源的科学发现——1998年英译汉及详解Theywere,byfar,thelargestandmostdistantobjectsthatscientistshadeverdetected:astripof

WhenstocksofJadeCo______public,sharesincreasedbymorethanfivepercent.

______,Mr.Whitescarcelyconsidersthethoughtofhisemployeesaswellastheirneeds.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

出现( )等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有( )。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有( )。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

交易保证金是指已被合约占用的保证金。( )

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )

在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有()。[2010年9月真题]

在Windows中，用户建立的文件默认具有的属性是()

良性畸胎瘤内可以出现的组织有

A．IgGB．IgMC．IgAD．IgDE．IgE10日龄雏鸡接种传染性法氏囊病疫苗，最早产生抗体的免疫球蛋白类型是

职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的()特征。

中水处理的主要处理阶段的目的是()。

简述食品腌渍保藏的原理。

土壤沙化是指良好的或可利用的土壤变成含沙量较多的土地，甚至变成沙漠的过程。导致土壤沙化的主要原因是()。

关于宇宙起源的科学发现——1998年英译汉及详解Theywere,byfar,thelargestandmostdistantobjectsthatscientistshadeverdetected:astripof

WhenstocksofJadeCo______public,sharesincreasedbymorethanfivepercent.

______,Mr.Whitescarcelyconsidersthethoughtofhisemployeesaswellastheirneeds.

出现(　　)等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有(　　)。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行(　　)等制度。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

交易保证金是指已被合约占用的保证金。(　　)

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)