期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-14 21

问题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

选项 A、中国期货业协会予以公开谴责
B、可免于纪律惩戒
C、由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D、由中国证监会予以批评教育

答案B,C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9bbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得(　　)。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括(　　)。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行(　　)等制度。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下()条件。[2012年5月真题]

不同厚度构件应尽可能圆滑过渡，其目的是为了减少_____，提高抗脆断能力。

简述间接效益对特殊需要儿童家庭的意义。

除另有规定外，应检查崩解时限的片剂有()

企业在进行流动资产管理的时候，一方面要考虑持有足够的现金以提高企业偿债能力，减少债务风险，另一方面又要考虑资金收益问题，通过两者的权衡确定最佳现金持有量。这种做法符合企业财务管理的(　　)。

A省管辖的甲国有企业与B省管辖的乙国有独资公司共同投资在C省设立丙有限责任公司。其中，甲企业投资占65%，乙公司投资占35%。根据企业国有资产产权登记管理的有关规定，丙公司的产权登记管辖机关是()。

著名的泰山风景区是典型的石灰岩地貌景观。()

4

Overindulgence______characteraswellasphysicalstamina.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得( )。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括( )。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有( )。

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。( )

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。( )

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下()条件。[2012年5月真题]

不同厚度构件应尽可能圆滑过渡，其目的是为了减少_____，提高抗脆断能力。

简述间接效益对特殊需要儿童家庭的意义。

除另有规定外，应检查崩解时限的片剂有()

企业在进行流动资产管理的时候，一方面要考虑持有足够的现金以提高企业偿债能力，减少债务风险，另一方面又要考虑资金收益问题，通过两者的权衡确定最佳现金持有量。这种做法符合企业财务管理的( )。

A省管辖的甲国有企业与B省管辖的乙国有独资公司共同投资在C省设立丙有限责任公司。其中，甲企业投资占65%，乙公司投资占35%。根据企业国有资产产权登记管理的有关规定，丙公司的产权登记管辖机关是()。

著名的泰山风景区是典型的石灰岩地貌景观。()

4

Overindulgence______characteraswellasphysicalstamina.

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得(　　)。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括(　　)。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行(　　)等制度。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

企业在进行流动资产管理的时候，一方面要考虑持有足够的现金以提高企业偿债能力，减少债务风险，另一方面又要考虑资金收益问题，通过两者的权衡确定最佳现金持有量。这种做法符合企业财务管理的(　　)。