期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-14 60

问题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

选项 A、中国期货业协会予以公开谴责
B、可免于纪律惩戒
C、由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D、由中国证监会予以批评教育

答案B,C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员(　　)。

期货从业人员应当具备(　　)。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　　)承担。

期货交易所监事会的职权包括(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。(　　)

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(　　)

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人的，人民法院应当冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。(　　)

下列关于公司股东权利义务的说法中正确的是：()

习近平总书记在中央党校青年干部培训班开班式上强调，面对歪风邪气要敢于坚决斗争，做疾风劲草、当烈火真金。请结合公安工作，谈谈你的理解。

发达资本主义国家发展的_________是贸易冲突的内在根源。()

营养性缺铁性贫血主要补充

下列关于上呼吸道感染的说法，错误的是

男，45岁。身高165cm，体重75kg，无明显"三多一少"症状，空腹血糖7.6mmol/L，母亲有糖尿病病史，此患者首选的治疗方法为女，60岁。糖尿病病史20年，因"肺部感染"入院，治疗应首选

采用纵缝分块时，纵缝间距越大，则块体水平断面越()，则纵缝数目和缝的总面积越()。

在下图所示的四种情景中，属于光的反射现象的是()。

《人民警察法》第27条规定：“录用人民警察，必须按照国家规定，公开考试，严格考核，择优选用。”人民警察的录用方法一般采取公开考试，严格考核的方法。具体程序根据录用国家公务员的程序进行()。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

客户下达的交易指令没有( )等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员( )。

期货从业人员应当具备( )。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以( )承担。

期货交易所监事会的职权包括( )。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。( )

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。( )

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人的，人民法院应当冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。( )

下列关于公司股东权利义务的说法中正确的是：()

习近平总书记在中央党校青年干部培训班开班式上强调，面对歪风邪气要敢于坚决斗争，做疾风劲草、当烈火真金。请结合公安工作，谈谈你的理解。

发达资本主义国家发展的_________是贸易冲突的内在根源。()

营养性缺铁性贫血主要补充

下列关于上呼吸道感染的说法，错误的是

男，45岁。身高165cm，体重75kg，无明显"三多一少"症状，空腹血糖7.6mmol/L，母亲有糖尿病病史，此患者首选的治疗方法为女，60岁。糖尿病病史20年，因"肺部感染"入院，治疗应首选

采用纵缝分块时，纵缝间距越大，则块体水平断面越()，则纵缝数目和缝的总面积越()。

在下图所示的四种情景中，属于光的反射现象的是()。

《人民警察法》第27条规定：“录用人民警察，必须按照国家规定，公开考试，严格考核，择优选用。”人民警察的录用方法一般采取公开考试，严格考核的方法。具体程序根据录用国家公务员的程序进行()。

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员(　　)。

期货从业人员应当具备(　　)。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　　)承担。

期货交易所监事会的职权包括(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。(　　)

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(　　)

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人的，人民法院应当冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。(　　)