期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-14 19

问题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

选项 A、中国期货业协会予以公开谴责
B、可免于纪律惩戒
C、由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D、由中国证监会予以批评教育

答案B,C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

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期货从业资格

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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

期货从业人员不得从事或协同从事(　　)等行为。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括(　　)。

期货交易所工作人员不得(　　)。

期货交易所向会员收取的保证金，不得(　　)。

会员制期货交易所理事会的职权包括(　　)。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。(　　)

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()[2012年11月真题]

透明瓷构筑的厚度应控制在

A．有效期B．规格C．产品批号D．执行标准原料药标签的内容不包括

下列有关政府信息公开行政案件的说法哪些是正确的?()

取得建造师执业资格证书的人员，未经(　　)，不得以建造师的名义从事建设工程项目的管理工作。

下列有关证券登记的说法，正确的有()。

企业采购管理的特征包括()。

企业、事业单位最高计量标准须由()主持考核，合格后使用。

Readthefollowingpassageandanswerquestions9-18.1.Peoplehavebeenpaintingpicturesforatleast30,000years.Theearli

W:Youseemtohavealotofworkatyouroffice.You’vealwaysbeenstayinglateandworkingovertime.M:______

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有( )。

期货从业人员不得从事或协同从事( )等行为。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括( )。

期货交易所工作人员不得( )。

期货交易所向会员收取的保证金，不得( )。

会员制期货交易所理事会的职权包括( )。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有( )。

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。( )

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()[2012年11月真题]

透明瓷构筑的厚度应控制在

A．有效期B．规格C．产品批号D．执行标准原料药标签的内容不包括

下列有关政府信息公开行政案件的说法哪些是正确的?()

取得建造师执业资格证书的人员，未经( )，不得以建造师的名义从事建设工程项目的管理工作。

下列有关证券登记的说法，正确的有()。

企业采购管理的特征包括()。

企业、事业单位最高计量标准须由()主持考核，合格后使用。

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W:Youseemtohavealotofworkatyouroffice.You’vealwaysbeenstayinglateandworkingovertime.M:______

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

期货从业人员不得从事或协同从事(　　)等行为。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括(　　)。

期货交易所工作人员不得(　　)。

期货交易所向会员收取的保证金，不得(　　)。

会员制期货交易所理事会的职权包括(　　)。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。(　　)

取得建造师执业资格证书的人员，未经(　　)，不得以建造师的名义从事建设工程项目的管理工作。