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基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含( )。 Ⅰ.向中国证监会提交基金募集注册申请 Ⅱ.收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发售公告等法律文件 Ⅲ.在基金募集完成后,向中国证监会
基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含( )。 Ⅰ.向中国证监会提交基金募集注册申请 Ⅱ.收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发售公告等法律文件 Ⅲ.在基金募集完成后,向中国证监会
admin
2022-12-29
42
问题
基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含( )。
Ⅰ.向中国证监会提交基金募集注册申请
Ⅱ.收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发售公告等法律文件
Ⅲ.在基金募集完成后,向中国证监会提交备案申请和验资报告
Ⅳ.在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内,发布基金合同生效公告
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交基金募集注册申请,收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发售公告等法律文件,在基金募集完成后,向中国证监会提交备案申请和验资报告,故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ说法均正确,D项当选;投资人交纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立;基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,基金合同生效,Ⅳ项错误,ABC均不当选。故本题正确答案选D。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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