中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。

admin2013-09-09 61

问题中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。

选项 A、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C、销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D、基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

答案A,B,C

解析中国证监会对基金销售机构的日常监管包括对基金销售机构内部控制的监管和规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。D项属于后者。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9itg777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为(　　)。
《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金的来源之一是,上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。
董事会、监事会、单独或合并持有证券公司(　　)以上股权的股东可以向股东会提出议案。
《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，不得采取合伙人或者其他非法人组织形式。()
证券交易所作为证券市场的核心，用于买卖证券，确定证券价格。(　　)
根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定的资产管理业务，为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准。()
证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。()
封闭式基金和开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额资产净值。(　　)
契约型基金的当事人有(　　)。
接受基金份额持有人的委托,负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理的金融中介机构是()。

随机试题

WiththeaveragenumberofchildreninaBritishfamilyfallingbeneath2.0,thepopulationoftheUKhasbeenfallingforquite
A．DNA聚合酶B．DNA损伤修复C．RNA聚合酶D．启动子E．核糖体红霉素抑制细菌的
腹痛属虚证者，首选
有关牛二向法院提交的仲裁协议的相关说法正确的是()。关于该案中的执行问题说法正确的是()。
【2007年第88题】多层钢结构房屋钢梁与钢柱的连接，目前我国一般采用下列哪种方式?
上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供()。
通货膨胀会使实际利率提高，社会投资的实际成本上升，会导致投资下降。()
()不属于旅游职业道德的特点。
通过教育可以获得的资本包括()形式。
Ifthetheoryisself-evidentlytrue,asitsproponentsassert,thenwhydoes______itstillexistamongwell-informedpeople?

最新回复(0)

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为( )。

《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金的来源之一是,上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东可以向股东会提出议案。

《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，不得采取合伙人或者其他非法人组织形式。()

证券交易所作为证券市场的核心，用于买卖证券，确定证券价格。( )

根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定的资产管理业务，为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准。()

证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。()

封闭式基金和开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额资产净值。( )

契约型基金的当事人有( )。

接受基金份额持有人的委托,负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理的金融中介机构是()。

WiththeaveragenumberofchildreninaBritishfamilyfallingbeneath2.0,thepopulationoftheUKhasbeenfallingforquite

A．DNA聚合酶B．DNA损伤修复C．RNA聚合酶D．启动子E．核糖体红霉素抑制细菌的

腹痛属虚证者，首选

有关牛二向法院提交的仲裁协议的相关说法正确的是()。关于该案中的执行问题说法正确的是()。

【2007年第88题】多层钢结构房屋钢梁与钢柱的连接，目前我国一般采用下列哪种方式?

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供()。

通货膨胀会使实际利率提高，社会投资的实际成本上升，会导致投资下降。()

()不属于旅游职业道德的特点。

通过教育可以获得的资本包括()形式。

Ifthetheoryisself-evidentlytrue,asitsproponentsassert,thenwhydoes______itstillexistamongwell-informedpeople?

利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为(　　)。

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司(　　)以上股权的股东可以向股东会提出议案。

证券交易所作为证券市场的核心，用于买卖证券，确定证券价格。(　　)

封闭式基金和开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额资产净值。(　　)

契约型基金的当事人有(　　)。