首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向( )报告。

admin2017-01-24 44

问题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向( )报告。

选项 A、住所地中国证监会派出机构
B、公司股东会
C、公司董事会
D、公司监事会

答案A，C

解析《期货公司监督管理办法》第四十一条第二款规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9jEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

下列有关或有事项的表述中，错误的是()。
某公司持有三种股票A、B、C，它们的β系数分别是0．5、1和2，三种股票在投资组合中的比重分别是：10％、30％和60％，若资本市场平均投资报酬率为10％，无风险报酬率为4％。要求：根据资本资产定价模型确定：(1)投资组合的p系数；(2)投资组合的报酬率。
应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方经营状况严重恶化，可以()。
非同一控制下的企业合并中，购买方通过企业合并取得被购买方()股权时，被购买方可以按照合并中确定的可辨认资产、负债的公允价值调整其账面价值。除此之外，其他情况下被购买方不应因企业合并改记有关资产、负债的账面价值。
向中国政府部门提出申请，在中国登记注册，具有法人资格，能够独立承担民事责任的公司是()。
股东大会对公司增加或减少注册资本、修改公司章程等事项作出决议时，必须经代表()具有表决权的股东通过。
甲公司欠乙公司货款500万元，乙公司要求提供担保，甲公司遂以其在A有限责任公司所占股份质押给乙公司，双方签订股权质押合同。同日，A公司其他股东同意甲公司以其股权质押给乙公司并做出董事会决议。为保险起见，乙公司为股权质押合同及相关质押资料办理了公证。下列说法
甲以其自有房屋作抵押向乙借款。在抵押期间，甲未通知乙，便将该房屋转让给丙，并办理了过户登记手续。对此，下列说法中正确的是()。
下列情形中，不动产登记机构可以向申请人、利害关系人或者有关单位进行调查的是()。

随机试题

A．青霉素B．诺氟沙星C．妥布霉素D．甲硝唑E．多黏菌素大肠杆菌感染的首选药物是
下列均为氯乙烯作业的职业禁忌证，除了
患者四肢厥逆，恶寒蜷卧，神疲欲寐，面色苍白，腹痛下利，呕吐不渴，舌苔白滑，脉微细。治疗应选
牛黄解毒片的制备工艺是先将组方中的药材牛黄、雄黄、大黄、冰片粉碎成细粉或极细粉，其余药材用水煎煮提取有效成分，得稠膏，加入大黄、雄黄细粉，制粒，再加入牛黄、冰片细粉，混匀，压片。雄黄的炮制方法为()。
根据民法理论，下列导致所有权消灭的法律事实中，属于民事法律行为的是()。
下列关于垄断竞争市场结构的表述中，正确的是()。
A．条件(1)充分，但条件(2)不充分。B．条件(2)充分，但条件(1)不充分。C．条件(1)和(2)单独都不充分，但条件(1)和(2)联合起来充分。D．条件(1)充分，条件(2)也充分。E．条件(1)和(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2)联
Thepurposeofany【C1】______interviewistochoosetherightpersonforthejobinquestionortoselectsomeonewhoshowspot
TheAmericanTwo-partySystemI.IntroductionA.theoldestpolitical【T1】______aroundtheworld【T1】______B.theclassicalexam
Whetheryoulivetoeatoreattolive,foodisamajor______ineveryfamily’sbudget.

最新回复(0)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向( )报告。

期货法律法规

期货从业资格

下列有关或有事项的表述中，错误的是()。

应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方经营状况严重恶化，可以()。

向中国政府部门提出申请，在中国登记注册，具有法人资格，能够独立承担民事责任的公司是()。

股东大会对公司增加或减少注册资本、修改公司章程等事项作出决议时，必须经代表()具有表决权的股东通过。

甲以其自有房屋作抵押向乙借款。在抵押期间，甲未通知乙，便将该房屋转让给丙，并办理了过户登记手续。对此，下列说法中正确的是()。

下列情形中，不动产登记机构可以向申请人、利害关系人或者有关单位进行调查的是()。

A．青霉素B．诺氟沙星C．妥布霉素D．甲硝唑E．多黏菌素大肠杆菌感染的首选药物是

下列均为氯乙烯作业的职业禁忌证，除了

患者四肢厥逆，恶寒蜷卧，神疲欲寐，面色苍白，腹痛下利，呕吐不渴，舌苔白滑，脉微细。治疗应选

牛黄解毒片的制备工艺是先将组方中的药材牛黄、雄黄、大黄、冰片粉碎成细粉或极细粉，其余药材用水煎煮提取有效成分，得稠膏，加入大黄、雄黄细粉，制粒，再加入牛黄、冰片细粉，混匀，压片。雄黄的炮制方法为()。

根据民法理论，下列导致所有权消灭的法律事实中，属于民事法律行为的是()。

下列关于垄断竞争市场结构的表述中，正确的是()。

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分。B．条件(2)充分，但条件(1)不充分。C．条件(1)和(2)单独都不充分，但条件(1)和(2)联合起来充分。D．条件(1)充分，条件(2)也充分。E．条件(1)和(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2)联

Thepurposeofany【C1】______interviewistochoosetherightpersonforthejobinquestionortoselectsomeonewhoshowspot

TheAmericanTwo-partySystemI.IntroductionA.theoldestpolitical【T1】______aroundtheworld【T1】______B.theclassicalexam

Whetheryoulivetoeatoreattolive,foodisamajor______ineveryfamily’sbudget.

TheAmericanTwo-partySystemI.IntroductionA.theoldestpolitical【T1】aroundtheworld【T1】B.theclassicalexam