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司法
依据我国《证券法》的相关规定,关于证券发行的表述,下列哪一选项是正确的?( )
依据我国《证券法》的相关规定,关于证券发行的表述,下列哪一选项是正确的?( )
admin
2021-09-16
89
问题
依据我国《证券法》的相关规定,关于证券发行的表述,下列哪一选项是正确的?( )
选项
A、所有证券必须公开发行,而不得采用非公开发行的方式
B、发行人可通过证券承销方式发行,也可由发行人直接向投资者发行
C、只有依法正式成立的股份公司才可发行股票
D、国有独资公司均可申请发行公司债券
答案
D
解析
选项A错误:《证券法》第10条规定:公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:(一)向不特定对象发行证券;(二)向累计超过二百人的特定对象发行证券;(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。据此,我国证券发行有公开发行和非公开发行两种形式。故A说法错误,排除A。选项B错误:《证券法》第11条规定:发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。第28条第1款规定:发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。据此,选项B错误。选项C错误:《证券法》第12条规定:设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:……。据此,公司发行股票分为募集设立发行与发行新股,募集设立发行不可能要求公司已经正式成立,故选项C错误。选项D正确:《公司法》第159条规定:股份有限公司、国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司,为筹集生产经营资金,可以依照本法发行公司债券。据此,所有的国有独资公司均可申请发行公司债券,选项D正确。
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试卷二题库法律职业资格分类
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试卷二
法律职业资格
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