经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。

admin2013-05-10 41

问题经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。

选项 A、前后台分离和岗位分离
B、重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C、营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D、营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

答案A,B,C,D

解析前后台分离和岗位分离：重要岗位专人负责，严格操作权限管理；营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务；营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。故选ABCD。

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证券交易

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