经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。

admin2013-05-10 31

问题经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。

选项 A、前后台分离和岗位分离
B、重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C、营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D、营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

答案A,B,C,D

解析前后台分离和岗位分离：重要岗位专人负责，严格操作权限管理；营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务；营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。故选ABCD。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9tDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。
证券管理机关工作人员可以开立股票账户。()
下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有()
下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有()
申请证券业务资格时，正式开业时间未超过()的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
()交易不收过户费。
具有相关条件的证券公司向()提出申请，并提供必要文件，并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所会员。
托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。()
金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。()
下列关于市场组合的叙述，错误的是()。

随机试题

男孩，16个月。发热9日伴皮疹住院。体检：T39℃，眼球结膜充血，口唇鲜红、干裂，草莓舌，皮肤有浅红色斑丘疹，细小似猩红热样，颈淋巴结呈花生米大，心率每分钟140次，两肺呼吸音粗，腹软，肝、脾不肿大，掌、跖硬肿，指、趾端膜状脱皮。血WBC11×109/L
焦虑由特定的对象或处境引起，呈境遇性和发作性，为减轻焦虑伴有回避反应焦虑常没有明确的对象，且可持续存在
A．4小时B．24小时C．3天D．7天E．20天无菌溶液打开未用完，消毒瓶口、瓶塞口盖好，其有效保存期是
自建设工程监理制度实施以来，通过颁布有关法律、行政法规、部门规章进一步明确了()，逐步确立了建设工程监理的法律地位。
某国有独资公司，生产经营规模不大，当地财政部门在对该公司进行执法检查的过程中发现下列问题：(1)该公司未设里总会计师，但设置了专门的会计机构；(2)该公司会计机构负资人李某，是该公司法定代表人王某的配偶；(3)该公司出纳系单位办公室主任的女儿小王，小
资料：大伟公司2011年10月份发生下列经济业务：(1)收到投资人投入设备—台，价值6000元。(2)银行借入的19000元长期借款，存入银行。(3)从银行提取现金38000元准备发放工资。(4)向职工发放工资38000元。(5)收到购货单位归还
下列关于营业税起征点的规定中，说法正确的有（）。
某一地区在拆迁时将一些枯死的树木刨出。拆迁办组织三个部门的人员准备将树木锯成短木。树木的粗细都相同，只是长度不一样。甲部门的人锯的树木是2米长，乙部门的人锯的树木是1．5米长，丙部门的人锯的树木是1米长，都要求按0．5米长的规格锯开。时间结束时，三个部门正
A.changingB.allowedontoC.brokersA.womenshouldbe【T7】________thenewtradingfloorB.werenot【T8】________orjobbers
设Σ={(x，y，z)｜x+y+z=1，x≥0，y≥0，x≥0}，则=________。

最新回复(0)

经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。

证券管理机关工作人员可以开立股票账户。()

下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有()

下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有()

申请证券业务资格时，正式开业时间未超过()的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

()交易不收过户费。

具有相关条件的证券公司向()提出申请，并提供必要文件，并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所会员。

托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。()

金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。()

下列关于市场组合的叙述，错误的是()。

焦虑由特定的对象或处境引起，呈境遇性和发作性，为减轻焦虑伴有回避反应焦虑常没有明确的对象，且可持续存在

A．4小时B．24小时C．3天D．7天E．20天无菌溶液打开未用完，消毒瓶口、瓶塞口盖好，其有效保存期是

自建设工程监理制度实施以来，通过颁布有关法律、行政法规、部门规章进一步明确了()，逐步确立了建设工程监理的法律地位。

资料：大伟公司2011年10月份发生下列经济业务：(1)收到投资人投入设备—台，价值6000元。(2)银行借入的19000元长期借款，存入银行。(3)从银行提取现金38000元准备发放工资。(4)向职工发放工资38000元。(5)收到购货单位归还

下列关于营业税起征点的规定中，说法正确的有（）。

A.changingB.allowedontoC.brokersA.womenshouldbe【T7】________thenewtradingfloorB.werenot【T8】________orjobbers

设Σ={(x，y，z)｜x+y+z=1，x≥0，y≥0，x≥0}，则=________。

A.changingB.allowedontoC.brokersA.womenshouldbe【T7】thenewtradingfloorB.werenot【T8】orjobbers