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经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。
经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。
admin
2013-05-10
20
问题
经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。
选项
A、前后台分离和岗位分离
B、重要岗位专人负责,严格操作权限管理
C、营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D、营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
答案
A,B,C,D
解析
前后台分离和岗位分离:重要岗位专人负责,严格操作权限管理;营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务;营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案;证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。故选ABCD。
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证券交易
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