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某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有( )。
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有( )。
admin
2013-05-10
24
问题
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有( )。
选项
A、技术风险
B、合规风险
C、管理风险
D、信用风险
答案
B,C
解析
专业知识、业务规则的培训可以防范管理风险;法律法规和执业道德的培训可以防范合规风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9xDg777K
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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