某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有(  )。

admin2013-05-10  26

问题 某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有(  )。

选项 A、技术风险
B、合规风险
C、管理风险
D、信用风险

答案B,C

解析 专业知识、业务规则的培训可以防范管理风险;法律法规和执业道德的培训可以防范合规风险。
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