首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有( )。
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有( )。
admin
2013-05-10
21
问题
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有( )。
选项
A、技术风险
B、合规风险
C、管理风险
D、信用风险
答案
B,C
解析
专业知识、业务规则的培训可以防范管理风险;法律法规和执业道德的培训可以防范合规风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9xDg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
()通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
控制风险是假定没有内部控制的情况下,会计报表某项认定产生重大错报的可能性。()
保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。()
2008年4月16日,()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施,为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。
()属于网下发行的方式。
对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易,应分别披露最近()年及1期关联交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、占当期营业收入或营业成本的比重、占当期同类型交易的比重以及关联交易增减变化的趋势,与交易相关应收应付款项的余额及增
深圳证券交易所所规定的申购单位为()
依法审核上市公司新股发行申请,证监会根据其审核的意见依法作出核准或不予核准的决定的是()
在证券公司债券的上市与交易的相关规定中,上市债券到期前()天终止上市交易,由发行人办理兑付事宜。
深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为()及其整数倍为交易单位。
随机试题
从本质上讲,计算机病毒是一种()
低氧对人体的影响
癫与狂的多发人群是:
辨别虚实的真假与哪一项关系不大
表达紫外吸收光谱的特征参数为
当房地产价格的变动过程持续上升或者下降,并且各期上升或者下降的数额大致接近时,宜采用()预测房地产的未来价格。
下列关于建设工程发包方式的说法,正确的是()。
"We’veseena【C1】______ofpeople,peoplewhohavehadlongstandingproblemswiththeirsleep,whoreportthattheirsleepisget
AfewdaysagoIsawainterestingprogramonTV.It76.______wasabouttheproblemofthetrafficincities.Its
ThetemperatureoftheSunisover5000degreesFahrenheitatthesurface,butitrisestoperhapsmorethan16milliondegrees
最新回复
(
0
)