首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有( )。
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有( )。
admin
2013-05-10
61
问题
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有( )。
选项
A、技术风险
B、合规风险
C、管理风险
D、信用风险
答案
B,C
解析
专业知识、业务规则的培训可以防范管理风险;法律法规和执业道德的培训可以防范合规风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9xDg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
以募集方式设立的股份有限公司,其发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()
发行人若在中华人民共和国境外进行经营,应对有关业务活动进行地域性分析。()
与一般的公司债务相比,公司债券具有哪些特点()
依法审核上市公司新股发行申请,证监会根据其审核的意见依法作出核准或不予核准的决定的是()
在证券公司债券的上市与交易的相关规定中,上市债券到期前()天终止上市交易,由发行人办理兑付事宜。
结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后,可申请终止在登记公司的结算业务,撤销结算账户。()
深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为()及其整数倍为交易单位。
证券自营业务的出纳是指由结算参与人自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付。()
境内机构投资者不能参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。()
随机试题
党的群众观点和群众路线的理论依据是()
带压堵漏技术与带压粘接技术不一样,前者是不停车密封技术,后者是停车密封技术。
在安全疏散过程中,厂房内主通道宽度不应少于()。
尿毒症贫血的主要原因是
[2008年,第41题]暴露在常温空气中的碳并不燃烧,只是由于反应C(s)+O2(g)=CO2(g)(已知CO2(g)的(298.15K)=-394.36kJ/mol)()。
()是资产评估中使用频率较高的一种假设,其他的假设都是以其为基本参照的。
下列不属于事业单位法人的有( )。
根据艾德沃特对青少年特征的描述,青少年期处于生理心理不断成长、个人的心态及社会关系不断发生变化的过程中。这个时期的青少年开始关注与()的人际交往。
自相矛盾是指在同一思维或论辩过程中,同一主体针对同一对象作出两个互相否定的断定。下列_______项断定包含自相矛盾。
社会主义民主政治的本质和核心要求是()
最新回复
(
0
)