证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2012-12-20 54

问题证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、3万元以上10万元以下
B、1万元以上3万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、10万元以上15万元以下

答案A

解析证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第219条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。本题最佳答案为A选项。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9xJg777K

最新回复(0)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项中，属于基金公司会员部主要职责的是()。

某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润()万元。

完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。()

基金信息披露的规范性文件有()。

我国证券交易所特别会员享有的权利包括()。

根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用不包括()。

证券公司应按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少()向客户提供一次管理报告和托管报告。

股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有()。

国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做()。

关于恶性肿瘤说法，正确的是()

易诱发体液失衡的治疗措施有（）

A心排血量下降及体循环静脉压力升高B心排血量下降及肺静脉压力升高C心排血量下降及心脏前负荷不足D心排血量下降及心室充盈受限E心排血量下降及肺、体循环静脉压力升高左心功能不全时的血流动力学变化特征是

确定计算药量，正确的是()。

进行材料、通用型设备采购招标，应当具备()条件。

()是整个教育工作的核心，是一切教育工作的出发点和归宿。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

Entertheinformationage.Informationistherawmaterialformanyofthebusinessactivities【C1】______thisnewera,justasir

A、Itistheenergyneededtoboilthewater.B、Itistheenergyneededtocooldownsomething.C、Itistheenergyrequiredtora