深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有( )。

admin2013-01-02 56

问题深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有( )。

选项 A、对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求
B、对发生卖出申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求
C、对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份
D、对发生卖出申报且已成交的，及时限制其创业板交易卖出权限，并在卖出申报发生日后的2个交易日，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制，或者督促其买入所持有股份

答案A,C

解析深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有：
(1)对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求；
(2)对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份。

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深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该()完成交易。

在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做()。

综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务()。

下面关于境内上市外资股的阐述错误的是()。

投资组合保险策略的支付曲线是直线。()

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。()

证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有()。

根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，()由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。

在证券经纪业务中，证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》，并为投资者开立证券交易结算资金账户，就意味着经纪商与客户之间代理委托关系的建立。()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

直观性原则的要求：正确()直观教具和现代化教学手段；直观要与()相结合；防止直观的不当与()；重视运用()直观。

A．桑白皮B．旋覆花C．马兜铃D．枇杷叶既治肺热咳喘，又治胃热呕吐的药物是

二穴定位分别在后发际向上：针灸临床必须注意此二穴深部的解剖组织，主要是指：

男性，55岁，进食后梗噎感5个月并逐渐加重，体重进行性下降1个月。查体：T36．2℃，P83次／分，R12次／分，BP。145／88mmHg。营养不良，消瘦。气管居中，双侧锁骨上淋巴结未触及，双肺呼吸音正常。首先要做的检查是

在账务处理系统中必须对会计凭证进行分类管理，即必须将记账凭证设为收付转或其他若干种类。()

关于一般经济纠纷仲裁和劳动仲裁共同点的下列表述中，正确的有()。

在传统的指认中，我们常会听到“文如其人，诗如其人”之说，对此，我并不排除其中的合理成分，（　　）如果单纯地以此去看待一个诗人，则（　　）显得过于武断和片面。最恰当的一项是（　　）。

dx＝_____________．

Whena______hasbeenacceptedforpublication,itispassedtoaneditorfordetailedscrutiny.

深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该()完成交易。

在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做()。

综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务()。

下面关于境内上市外资股的阐述错误的是()。

投资组合保险策略的支付曲线是直线。()

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。()

证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有()。

根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，()由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。

在证券经纪业务中，证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》，并为投资者开立证券交易结算资金账户，就意味着经纪商与客户之间代理委托关系的建立。()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

直观性原则的要求：正确()直观教具和现代化教学手段；直观要与()相结合；防止直观的不当与()；重视运用()直观。

A．桑白皮B．旋覆花C．马兜铃D．枇杷叶既治肺热咳喘，又治胃热呕吐的药物是

二穴定位分别在后发际向上：针灸临床必须注意此二穴深部的解剖组织，主要是指：

男性，55岁，进食后梗噎感5个月并逐渐加重，体重进行性下降1个月。查体：T36．2℃，P83次／分，R12次／分，BP。145／88mmHg。营养不良，消瘦。气管居中，双侧锁骨上淋巴结未触及，双肺呼吸音正常。首先要做的检查是

在账务处理系统中必须对会计凭证进行分类管理，即必须将记账凭证设为收付转或其他若干种类。()

关于一般经济纠纷仲裁和劳动仲裁共同点的下列表述中，正确的有()。

在传统的指认中，我们常会听到“文如其人，诗如其人”之说，对此，我并不排除其中的合理成分，（ ）如果单纯地以此去看待一个诗人，则（ ）显得过于武断和片面。最恰当的一项是（ ）。

dx＝_____________．

Whena______hasbeenacceptedforpublication,itispassedtoaneditorfordetailedscrutiny.

在传统的指认中，我们常会听到“文如其人，诗如其人”之说，对此，我并不排除其中的合理成分，（　　）如果单纯地以此去看待一个诗人，则（　　）显得过于武断和片面。最恰当的一项是（　　）。