银行业从业人员接受监管，应当依照规定向监管机构提供( )。

admin2012-03-31 58

问题银行业从业人员接受监管，应当依照规定向监管机构提供( )。

选项 A、有关账册
B、有关报表
C、有关审计报告
D、有关内部管理规章
E、有关证明材料

答案A,B,C,D,E

解析接受监管原则要求银行业从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实，与监管部门建立并保持良好的关系，接受银行业监管部门的监管。其中包括配合非现场监管，指银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息，并建立重大事项报告制度。银行业从业人员应当保证所提供数据、信息完整、真实、准确。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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银行业从业人员接受监管，应当依照规定向监管机构提供( )。

银行业法律法规与综合能力

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伴随着投资者的收益风险需求和金融市场的演变而日趋丰富，个人理财产品资产配置更加注重精细化、区域化。()

各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。()

根据《中华人民共和国合伙企业法》的相关规定，下列表述正确的有()。

理财师的工作流程六个步骤依次是()。①执行理财规划方案②收集、整理和分析客户的家庭财务状况③制订理财规划方案④后续跟踪服务⑤明确客户的理财目标⑥接触客户，建立信任关系

了解客户，是理财师提供专业化服务的重要内容和必备的工作步骤之一，同时也是作为专业人士的理财师其职业操守和监管部门所强调、要求做到的唯一合格标准。()

银行业从业人员首先应当具备的职业操守是（）

商业银行在销售不需要审批的理财计划之前，应向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。商业银行最迟应在销售理财计划前()，将规定资料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。

未取得保险兼业代理许可证和保险兼业代理委托书，非法从事保险代理业务尚不构成犯罪的，由中国保监会处以违法所得()的罚款。

（）的目的是对银行业金融机构采取对银行业体系冲击较小的市场退出方式，以此维护市场信心与秩序，保护存款人等债权人的利益。

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农业资源：可供农业利用的一切物质与能量的总称。下列不属于农业资源的是()。

A、About60.B、About50.C、About30.D、About120.C

【S1】【S9】

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未取得保险兼业代理许可证和保险兼业代理委托书，非法从事保险代理业务尚不构成犯罪的，由中国保监会处以违法所得()的罚款。

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