首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有( )。 Ⅰ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存 Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,限制被调查事件当事人的证券买卖
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有( )。 Ⅰ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存 Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,限制被调查事件当事人的证券买卖
admin
2017-09-21
40
问题
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有( )。
Ⅰ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存
Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,限制被调查事件当事人的证券买卖
Ⅲ.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,予以冻结或者查封
Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
选项
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
《证券法》第一百八十条“国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:(一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。”(六)、(七)需要经国务院证券监督管理机构主要负责人批准。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/A0Lg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
基金赎回费用由基金赎回人承担.赎回费用的()归基金资产,余额用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
下列说法错误的是()。
基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施,这体现的是基金销售适用性应当遵循的()。
非公开募集的基金管理人登记的,若申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知(),并变更申请登记内容。
下列选项中,属于专业投资者的是()。Ⅰ.经行业协会备案的私募基金管理人Ⅱ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅲ.社会保障基金Ⅳ.合格境外机构投资者
下列关于公司型基金和契约型基金的说法正确的是()。①契约型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司②契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小③公司型基金是依据基金合同设立的一类基金④公司型基金设有董事
基金客户服务提供方式除了电话服务中心、邮寄服务、互联网的应用,还包括()等。Ⅰ.“一对一”专人服务Ⅱ.媒体和宣传手册的应用Ⅲ.自动传真、电子信箱与手机短信Ⅳ.讲座、推介会和座谈会
开放式基金的价格是以()为基础的,不受市场供求关系的影响。
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,注意的事项不包括()。
基金管理人在进行会计核算时,应当保证不同基金相互独立,这种独立性体现在()等方面。 Ⅰ.账户设置 Ⅱ.人员独立 Ⅲ.资金划拨 Ⅳ.账簿记录
随机试题
角膜透明的原因,以下哪项是错误的
丹毒是
若存在血小板抗体,为了提高血小板输注疗效,最理想的方法为
乙炔瓶在储存或使用时,除特殊情况外,一般不宜水平放置。
质量控制包括决策阶段、设计阶段和施工阶段的质量控制,它是指()。
设备更新取决于设备使用寿命的()
对在我国境内无住所,但居住时间满一年而超过五年的个人,适用的个人所得税规定是( )。
工作场所范围内的空气状况、噪声状况和微气候等,这是影响作业能力的()。
企业发生的下列现金流量,影响投资活动现金流量净额的有()。
x=Φ(y)是y=f(x)的反函数,f(x)可导,且f’(x)=,f(0)=3,求Φ"(3).
最新回复
(
0
)