首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
admin
2013-05-10
28
问题
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
选项
A、从业人员资格
B、财务状况
C、内部风险控制
D、客户构成
答案
B,C
解析
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/A2Dg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
债券和股票的相同点在于()
按发行债券时规定的还本时间,在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式,被称为()
股东大会是股东公司的()
全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,主要用于支付失业救济和退休金。()
银行证券是货币证券的一种,它主要包括()
公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。()
浮动利率债券可以避开利率风险。()
下列关于实物国债的说法中,正确的是()
为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人。()
下列关于信息披露的监督管理和法律责任的说法中,正确的是()
随机试题
下列哪种疾病引起的发热为回归热
下列对术中断根的描述正确的是
在详图①中,按从下至上的顺序,钢筋混凝土楼板(不含该层)以上的第二层和第三层依次为:
对管辖发生争议的,报请共同的()指定管辖。
成套设备项目设计中交接点复查与核实的方法中错误的是()。
工程量清单作为招标文件的组成部分,其完整性和准确性应由()负责。
下列选项中,属于单边合约的是()。Ⅰ.远期合约Ⅱ.期货合约Ⅲ.期权合约Ⅳ.信用违约互换合约
下列曲线中有渐近线的是
在顺序表(6,10,16,18,25,28,30,48,50,52)中,用二分查找法查找关键码值20,则需要进行关键码比较次数为______。
Bonfirescancauselocalizedairpollutionandannoyneighbours.Followthebonfireguidelinestoreducenuisancetoothers.
最新回复
(
0
)