《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

admin2019-06-01 46

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,D,E

解析《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券：不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托。擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示。损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中。挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

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初级银行业专业人员职业资格

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

关于《证券法》的规定，以下说法中，不正确的有()。

境内个人外汇汇出境外用于经常项目支出，单笔或当日累计汇出在规定金额以上的，()在银行办理。

《个人外汇管理办法》中对资本项目个人外汇管理的规定不包括()。

一个人越是有着复杂的家庭结构，其所承担的社会责任也就越重，就不会从事有高风险的投资活动，这反映了哪个因素对风险承受能力的影响()

按金融产品的交割时间对金融市场进行分类，可分为()。

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，个人理财业务是指商业银行为个人、企业客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。()

下列对资本市场特征的描述，正确的是()。

债券投资的风险有()。

上海黄金交易所的黄金交易的报价单位为(　　)。

张先生准备在3年后还清100万元债务,从现在起每年年末等额存入银行一笔款项。假定年利率为10%,每年付息一次,那么他每年需要存入()元。

“塞音、擦音、鼻音、边音”描写的是声母的()。

使荧光强度与荧光物质的浓度成正比，应使

30岁，女性，第1胎小儿4岁时病亡，现产后3个月正哺乳。以往有子宫内膜异位症、痛经，经用内分泌治疗后妊娠，用何种避孕方法最合适35岁，女性，有脉管炎史，子宫纵隔，肾功能不好，不宜再妊娠应采用可种避孕措施

该病人应诊断为该患者用一般抗风湿药无效的主要原因为

已知某企业2004～2009年期间工业总产出资料，如表5—2所示。根据以上材料请回答：

肿瘤患者化疗或放疗期间，最主要的观察项目是()。

The82-year-oldFrancesWoodenteredtheNazareneUniversitytwoyearsago.Atthattime,herhusbandof59yearsdied,whichle

0，9，26，65，()，217

设y1，y2是一阶线性非齐次微分方程y.+p(x)y=q(x)的两个特解，若常数λ，μ使λy1+μy2是该方程的解，λy1-μy2是该方程对应的齐次方程的解，则

Oftenreferredtoas"theheartofafactoringorganization",thecreditdepartmentisresponsibleforgrantingcredittoclien

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

关于《证券法》的规定，以下说法中，不正确的有()。

境内个人外汇汇出境外用于经常项目支出，单笔或当日累计汇出在规定金额以上的，()在银行办理。

《个人外汇管理办法》中对资本项目个人外汇管理的规定不包括()。

一个人越是有着复杂的家庭结构，其所承担的社会责任也就越重，就不会从事有高风险的投资活动，这反映了哪个因素对风险承受能力的影响()

按金融产品的交割时间对金融市场进行分类，可分为()。

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，个人理财业务是指商业银行为个人、企业客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。()

下列对资本市场特征的描述，正确的是()。

债券投资的风险有()。

上海黄金交易所的黄金交易的报价单位为( )。

张先生准备在3年后还清100万元债务,从现在起每年年末等额存入银行一笔款项。假定年利率为10%,每年付息一次,那么他每年需要存入()元。

“塞音、擦音、鼻音、边音”描写的是声母的()。

使荧光强度与荧光物质的浓度成正比，应使

30岁，女性，第1胎小儿4岁时病亡，现产后3个月正哺乳。以往有子宫内膜异位症、痛经，经用内分泌治疗后妊娠，用何种避孕方法最合适35岁，女性，有脉管炎史，子宫纵隔，肾功能不好，不宜再妊娠应采用可种避孕措施

该病人应诊断为该患者用一般抗风湿药无效的主要原因为

已知某企业2004～2009年期间工业总产出资料，如表5—2所示。根据以上材料请回答：

肿瘤患者化疗或放疗期间，最主要的观察项目是()。

The82-year-oldFrancesWoodenteredtheNazareneUniversitytwoyearsago.Atthattime,herhusbandof59yearsdied,whichle

0，9，26，65，()，217

设y1，y2是一阶线性非齐次微分方程y.+p(x)y=q(x)的两个特解，若常数λ，μ使λy1+μy2是该方程的解，λy1-μy2是该方程对应的齐次方程的解，则

Oftenreferredtoas"theheartofafactoringorganization",thecreditdepartmentisresponsibleforgrantingcredittoclien

上海黄金交易所的黄金交易的报价单位为(　　)。