《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

admin2019-06-01 65

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,D,E

解析《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券：不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托。擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示。损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中。挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列投资者中，风险承受能力最高的是()。

协方差的正负显示了两个投资项目之间(　　)。

投资房地产需要承担经济周期性变动所带来的购买力下降的风险。()

预期未来经济增长比较快，处于景气周期，则应采取的个人理财策略有()

以下哪些人员不属于商业银行个人理财业务人员的范畴(　　)。

如果就业率比较高,预期未来家庭收入可通过努力劳动获得明显增加,个人理财策略偏于配置更多的()。

利率/债券挂钩类理财产品的挂钩标的包括()。

影响汇率变化的基本因素有()。

假如1号理财产品和2号理财产品的期望收益率分别为20%和10%，某投资者有10万元人民币，将8万元投资于1号理财产品，2万元投资于2号理财产品，那么该投资者的期望收益是()万元。

制定财务目标，要遵从的原则有()。

已知实数x，y满足等式，则3x2-3y2+2x-y-=()。

行政发展的特点、方式、途径与过程的总称是()

医务人员的医德修养的含义是

商圈是以设定的商业建筑为圆心，以周围一定距离为半径所划定的范围，其中最里一层是()。

下列关于锻造生产危险有害因素的说法中，错误的是()。

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2011年以来我国大中城市纷纷出台住宅限购政策，主要是为了()。

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