《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

admin2019-06-01 79

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,D,E

解析《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券：不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托。擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示。损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中。挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表()基金份额的持有人参加，方可召开。

股票价值指股票未来现金流入的现值。(　　)

对个人理财业务产生影响的宏观经济状况有()。

理财客户的()信息可以定量化衡量。

远期合约和期货合约到期时，合约双方均会以约定的商品进行实物交割。()

商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的风险包括:法律风险、操作风险和声誉风险。()

由于某种全局性的因素引起的股票投资收益可能的变动，这种因素对市场上所有的股票收益都产生影响的风险是()。

下列关于金价与美元的关系描述，正确的是()。

下列属于企业法人的有()。

用现金偿还债务与用现金购买资产反映在资产负债表上的相同变化是()。

非正式组织结构的特点有()

从业人员在职业活动中应该树立为社会、为他人作奉献的职业精神。这是职业道德基本要求中

对幽门螺杆菌感染阳性的消化性溃疡治疗策略中，下列哪项不正确

关于正常骨产道，下述哪项是正确的

非独立核算的纳税人在办理税务登记后只能领取注册税务登记证及其副本。()

下列选项属于公民权利的是()。

如果是征文启事，其正文的主体部分应该写()。

求极限：

设有定义：intx=0,*p;紧接着的赋值语句正确的是（）。

园里是人间的乐园，有的是吃不完的大米白面，穿不完的绫罗绸缎，花不完的金银财宝。

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

个人理财

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股票价值指股票未来现金流入的现值。( )

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下列选项属于公民权利的是()。

如果是征文启事，其正文的主体部分应该写()。

求极限：

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