《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

admin2019-06-01 58

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,D,E

解析《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券：不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托。擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示。损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中。挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/A2RM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表()基金份额的持有人参加，方可召开。

对个人理财业务产生影响的宏观经济状况有()。

商业银行可以在我国境内外设立分支机构，下列关于分支机构的说法，错误的是()。

某县为了鼓励当地国有啤酒厂增创税收，县长与啤酒厂厂长签订合同约定：2008年如果啤酒厂能够完成年度税收500万元的指标，则2009年该厂厂长和全厂职工都可以提升工资。该合同为()。

某人将用按揭贷款的方式购买一套住房，该理财行为对其资产负债表的影响是()。

商业银行开展个人理财业务，在进行相关市场风险管理时，应对利率和汇率等主要金融政策的改革与调整()。

下列对资本市场特征的描述，正确的是()。

如进口商在签订购买商品合同时，尚无法确定具体付汇日期，但又想固定进口成本，他应选择去做()。

订立保险合同时，保险人有责任向投保人说明保险合同的条款内容。()

()是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

男性，28岁。汽车司机。前胸撞于方向盘上。伤后约1小时。查体：意识清．脉搏130次／分。奇脉(+)，血压12／10．7kPa(90／80mmHg)，呼吸32次／分，颈静脉怒张，心浊音界扩大。心音弱．两肺呼吸音正常。诊断最大可能性是

每次月经总量一般为分娩时的出血量一般为

女，28岁，已婚。平时月经尚规则，现停经50天。停经32天尿乳胶凝集抑制试验阴性，第33天，肌内注射黄体酮5天，停药后无撤退性出血，基础体温维持在37℃左右，已近5周。下列哪种诊断最可能

()安全装置的作用是，在操作到危险点之前，自动使机器停止或反向运动。

质量事故的处理依据应当包括()。

在沥青表面处治施工时，由于沥青表处具有路面薄、造价低、施工简便、行车性能好等优点，其应适用于()公路的沥青面层。

文言文总结课上，教师给学生讲完了词类活用的知识后，出了一些练习题让学生对文言文句子中加下划线的字法进行判断，下列判断正确的是()。

2013年12月，“嫦娥三号”成功落月标志着中国正式成为世界第三个登月国。以下说法不正确的是()。

某地有一些无经济来源的孤寡残幼，政府关心并对他们提供基本生活保障．这种情况属于：