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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。
《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。
admin
2019-06-01
81
问题
《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。
选项
A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
A,B,D,E
解析
《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券：不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托。擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示。损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中。挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/A2RM777K
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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