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符合内部控制要求的投资决策应该( )。 Ⅰ.遵守法律法规规定 Ⅱ.符合基金契约要求 Ⅲ.有充分的投资依据 Ⅳ.在设定的风险权限额度内进行决策
符合内部控制要求的投资决策应该( )。 Ⅰ.遵守法律法规规定 Ⅱ.符合基金契约要求 Ⅲ.有充分的投资依据 Ⅳ.在设定的风险权限额度内进行决策
admin
2022-12-30
57
问题
符合内部控制要求的投资决策应该( )。
Ⅰ.遵守法律法规规定
Ⅱ.符合基金契约要求
Ⅲ.有充分的投资依据
Ⅳ.在设定的风险权限额度内进行决策
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
投资决策业务控制的主要内容:(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定,符合基金企业所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。(2)健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。(3)投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录。(4)建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。(5)建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意,D项当选;ABC不当选。故本题正确答案选D。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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