首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性。
基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性。
admin
2020-02-01
22
问题
基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性。
选项
A、信息沟通
B、内部监控
C、控制活动
D、控制环境
答案
A
解析
基金管理人内部控制的信息沟通这一要素,要求基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统。公司管理层有责任保证所有员工得到充分、最新的公司规章制度以及应该得知的信息。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/AAmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列关于基金管理人的合规管理的说法中,正确的是()。I.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
非公开募集基金对象是特定的,这就决定了采用()推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。
公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报()备案。
基金运作信息披露文件不包括()。
下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。I.未知价交易原则Ⅱ.确定价原则Ⅲ.份额申购、份额赎回原则Ⅳ.金额申购、份额赎回原则
下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入的了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。I.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是()。I.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道
基金公司的投资管理部门中,负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令的是()。
下列不属于基金公司的投资管理部门设置的基本部分的是()。
随机试题
已知某地土壤受到含镉废水污染,欲降低其危害,最有效措施为
A.风水泛滥B.湿毒浸淫C.水湿浸渍D.湿热壅盛E.脾阳虚衰患者水肿日久,腰以下肿甚,按之凹陷不起,畏寒肢冷,尿少,舌淡苔白滑,脉沉弱。其证候是()
凡是向已有地方污染物排放标准的区域排放污染物的,应当执行地方或国家污染物排放标准。 ( )
()应当对本辖区的环境质量负责,采取措施改善环境质量。
士官服现役的期限可长可短,当士官具备一定条件时就需要退出现役,根据《中国人民解放军士官退出现役安置暂行办法》,下列关于士官退出现役条件的说法中,正确的有()。
位于法国和瑞士边境地下环形隧道中的()是目前世界上最大的科学研究设施,主要用于()。
今年以来,A省的房地产市场出现了低迷现象,成交量减少,房价下跌,但该省的S市是个例外,房价持续上涨,成交活跃。以下哪项如果属实,最无助于解释上述的例外?
[*]
Hereadthestory______foreverybodypresenttohear.
AcrossAfrica,thetsetseflythreatensastaggering55millionspeopleandtheir【M1】______livestock.Theinsectsucksblooda
最新回复
(
0
)