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销售时进行不恰当的广告和不真实的宣传，错误和误导销售属于代理业务风险类别中( )的操作风险。
销售时进行不恰当的广告和不真实的宣传，错误和误导销售属于代理业务风险类别中( )的操作风险。
admin
2021-02-02
48
问题
销售时进行不恰当的广告和不真实的宣传，错误和误导销售属于代理业务风险类别中( )的操作风险。
选项
A、人员因素
B、系统缺陷
C、内部流程
D、外部事件
答案
C
解析
代理业务内部流程中的操作风险包括：①销售时进行不恰当的广告和不真实的宣传，错误和误导销售；②未对敏感问题或业务中的风险进行披露，不当利用重要内幕信息建议他人买卖证券等；③代理合同或文件存在瑕疵，对各方的权利、义务、责任规定不明确，或将商业银行不当卷入代理业务纠纷中；④未获得客户允许代理扣划资金或进行交易；⑤对代理单据审核不清，出现违章操作或操作失误；⑥超委托范围办理业务等。
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风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
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风险管理
初级银行业专业人员职业资格
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