客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ．保障客户资产安全 Ⅱ．防止风险传递 Ⅲ．方便投资者 Ⅳ．有利于证券公司业务创新

admin2019-07-22 36

问题客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
Ⅰ．保障客户资产安全 Ⅱ．防止风险传递
Ⅲ．方便投资者 Ⅳ．有利于证券公司业务创新

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案B

解析客户交易结算资金第三方存管制度是根据2006年我国新修订的《中华人民共和国证券法》有关“客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理”的规定，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

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客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ．保障客户资产安全 Ⅱ．防止风险传递 Ⅲ．方便投资者 Ⅳ．有利于证券公司业务创新

金融市场基础知识

证券一般从业资格

设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为(　　)元。

境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。()

以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。()

我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。(　　)

下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有()。

在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于()

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过(　　)个工作日。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是(　　)。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是()，在法律上统称为“经纪人——交易商”。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，货币市场基金不得投资于(　　)。

法兰西第五共和国的政治体制是()

爱国主义的科学内涵包括以下内容()。

牙内陷在临床上可表现为

属于长期医嘱的是属于立即执行的临时医嘱是

泌尿系肿瘤患者排尿特点是

被告人徐某为未成年人，法院书记员到其住处送达起诉书副本，徐某及其父母拒绝签收。关于该书记员处理这一问题的做法，下列哪些选项是正确的?(2013年卷二第70题)

空管一次雷达站的场地以天线为中心，半径450m的范围内不能有()。

【2017下】同学们学习一段舞蹈动作，刚开始进步很快，但一段时间后进步不明显，甚至停滞不前。这在技能练习上称为()。

学校与企业相比，二者的区别在于()。

YouwillhearpartofaninterviewbetweenaHumanResourceManagerofacompanyandacandidate.Foreachquestion(23-30),mar

客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ．保障客户资产安全 Ⅱ．防止风险传递 Ⅲ．方便投资者 Ⅳ．有利于证券公司业务创新

金融市场基础知识

证券一般从业资格

设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为( )元。

境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。()

以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。()

我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。( )

下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有()。

在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于()

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是()，在法律上统称为“经纪人——交易商”。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，货币市场基金不得投资于( )。

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牙内陷在临床上可表现为

属于长期医嘱的是属于立即执行的临时医嘱是

泌尿系肿瘤患者排尿特点是

被告人徐某为未成年人，法院书记员到其住处送达起诉书副本，徐某及其父母拒绝签收。关于该书记员处理这一问题的做法，下列哪些选项是正确的?(2013年卷二第70题)

空管一次雷达站的场地以天线为中心，半径450m的范围内不能有()。

【2017下】同学们学习一段舞蹈动作，刚开始进步很快，但一段时间后进步不明显，甚至停滞不前。这在技能练习上称为()。

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设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为(　　)元。

我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。(　　)

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过(　　)个工作日。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是(　　)。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，货币市场基金不得投资于(　　)。