投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

admin2011-04-13 25

问题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

选项 A、代理委托人从事证券投资
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

答案A,B,C

解析 2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资；(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(5)法律、行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

在()方式下，发行人和主承销商无需通过证券交易所去安排发行的具体时间。

可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为5年。()

沪、深证券交易所都实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。()

下列关于核准制特点的说法，错误的是()。

产业组织创新的间接影响包括创造产业增长机会、促进产业增长实现、构筑产业赶超效应、适应产业经济增长等多项功效。()

行业处于成熟期的特点不包括()。

()是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。

在半强势有效市场里，如果A公司公布了良好的业绩预增信息，股民此时迅速买入则可以获利。()

在价值发现型投资理念下，只要有国民经济增长和行业发展的客观前提，以此理念指导投资能够较大程度地规避市场投资风险。()

某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是()倍。

()是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

下列不属于习近平主席在亚洲文明对话大会开幕式上的主旨演讲提出的是：

沙门菌的Vi抗原是指

急性脑血栓形成患者，用低分子右旋糖酐的目的是

胃溃疡最主要的症状是

()是组织最活跃的因素，也是最有不确定性的因素。

目前，一大中城市制定丫残疾人乘坐公共交通免费的政策，这满足了残疾人()的基本需求。

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孔子在中国历史上留下了光辉的文化轨迹，以下关于孔子的说法正确的是()。

Overall,beliefinclimatechangehasdeclinedintheAmericanpublicfromroughly75percentto55percentbetween2008and201