首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
admin
2011-04-13
27
问题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
选项
A、代理委托人从事证券投资
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、根据客户的风险特性,推荐投资证券产品
答案
A,B,C
解析
2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/AJWg777K
0
证券投资分析
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
上市公司出现(),证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
上市公司应当制定信息披露事务管理制度,上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。
在辅导过程中必须参与整个辅导过程的人员不包括()。
美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在1962年6月8日的规律中建立了市盈率与()的关系。
当经济衰退时,防御型行业或许会有实际增长。()
判定系数r2表明指标变量之间的依存程度,r2越大表明依存度越小。()
一元线性回归模型是用于分析一个自变量X与一个因变量Y之间线性关系的数学方程。()
所谓同一产业,是指具相同使用功能和替代功能的产品或劳务的集合,实质上就是具有竞争关系的卖方企业的集合。()
像我国这样的新兴股票市场,其股价在很大程度上是由()决定。
比起头肩形态来说,三重顶(底)更容易演变成持续形态,而不是反转形态。()
随机试题
患者,男性,60岁。心窝部饥饿性疼痛10余年,近年来发作频繁,疼痛规律消失,经胃镜证实为十二指肠球后溃疡。该患者最合理的治疗方法是
农业生产中主要职业危害不包括()
首创按照药物自然属性分类的是第一次全面系统地整理、补充了《本经》的是
易引起严重二重感染的药物是
A市拟新建一座规模为处理能力10万t/d的城市污水处理厂,该项目建成后将收集该市的生活污水和工业废水,其中工业废水占40%。拟建工程分污水处理厂(污水处理工程)和污水处理厂相配套的城市污水收集系统、截流干管、中途提升泵站等设施,该污水处理厂采用二级生化处理
会计准则中规定,资产负债表日,存货应当按照()计量。
最佳现金持有量的存货控制模式中,应考虑的相关成本主要有()。
阅读下面的材料,根据要求写一篇议论文。诚信,是相互的,不仅有你对陌生人的信任,还有陌生人对你的相信。近日,A市一媒体记者走上街头进行诚信调查。记者把诚信交给陌生人,看到底有多少人愿意接受这份信任。在街头,记者向30名市民寻求帮助。“不好
患者,女性,32岁。患者前牙因外伤导致死髓牙己3年,自感牙体变色,2月多前在医院作烤瓷全冠修复,近日渐感烤瓷冠基牙松动,牙前伸时明显,无疼痛史。检查:叩诊阴性、松动度为Ⅰ°,牙片示牙周组织无明显病变,你认为下列情况中哪点最可能成为松动的原因()。
AccompanyingIndia’sindustrialtransformationhasbeenanotherrevolutionofprofoundsignificance.Aproperty-owningmiddlecl
最新回复
(
0
)