证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处

admin2011-03-01 20

问题证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
E、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

答案A,B,C,D,E

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

初创阶段的基金多为(　　)投资信托，投资对象多为债券。

目前，已经上市的关于中国概念的股指期货有美国芝加哥期权交易所的中国股指期货、香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约、新加坡新华富时中国50指数期货和国内的沪深300指数期货。(　　)

理性的证券组合管理控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。(　　)

如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，基金管理人应采取积极型管理。(　　)

保障市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。(　　)

开放式基金中的股票基金、债券的申购、赎回中采用确定价交易原则和金额申购、份额赎回的原则。(　　)

首次公开发行、尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按(　　)估价。

配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。(　　)

某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为，转换期限为。(　　)

非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。(　　)

患者40岁，白带增多伴外阴瘙痒5天就诊。妇科检查见外阴黏膜充血，阴道壁充血，分泌物黄色、稀薄、泡沫状，草莓样宫颈。此患者的诊断为

有关烧伤创面的早期清创，错误的是

某男，60岁，咳喘胸满，但坐不得卧，喉间痰鸣如拽锯，咯痰粘腻难出，舌苔厚浊，脉象滑实。治疗方剂宜首选

建筑工程实行总承包，()将建筑工程肢解发包。

将3个小球随机地投到4个大盒子中，则一个盒子中至多有一个球的概率为()。

加油加气站内的站房及其他附属建筑物的耐火等级不应低于()级。

中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的()。

Peoplelikebeingtrusted.Theyareannoyed,angry,orfeelhurtiftheyareregardedwith【C1】______.Theythinkthattheyare【C

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

初创阶段的基金多为( )投资信托，投资对象多为债券。

目前，已经上市的关于中国概念的股指期货有美国芝加哥期权交易所的中国股指期货、香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约、新加坡新华富时中国50指数期货和国内的沪深300指数期货。( )

理性的证券组合管理控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。( )

如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，基金管理人应采取积极型管理。( )

保障市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。( )

开放式基金中的股票基金、债券的申购、赎回中采用确定价交易原则和金额申购、份额赎回的原则。( )

首次公开发行、尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按( )估价。

配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。( )

某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为________，转换期限为________。( )

非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。( )