证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处

admin2011-03-01 47

问题证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
E、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

答案A,B,C,D,E

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

(　　)是建立在资产组合的风险套利上的模型。

金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。(　　)

下列各主要投资分析流派中以“战胜市场”为投资目标的有(　　)。

设一张债券的面额为1000元，年利率为3.5%，期限为5年，利息在期满时一次支付，如果按照单利计息办法计算，该债券到期时的利息是(　　)元。

某债券面额100元，票面利率为9%，期限3年，于2009年12月31日到期一次还本付息。持有人甲于2007年9月30日将其卖出，若购买者乙要求10%最终收益率，则其购买价格应为(　　)元。(按单利计息复利贴现)

除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金可投资于(　　)等金融产品或工具。

下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是(　　)。

以预缴款方式公开发行股票的，股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定将扣除承销费用后的募集资金划人发行人指定的银行账户。(　　)

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。(　　)

下列检查中对缺铁性贫血最有诊断价值的是()

患者近来尿少，大便反复带有鲜血，查体：面部有蜘蛛痣，左肋缘下触及脾脏，腹部叩诊出现移动性浊音。应首先考虑的是()

指定检验的批签发生物制品包括()。

由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定实行监理的具体范围和规模标准的是(　　)工程。

根据《民事诉讼法》的规定，下列纠纷不适用专属管辖的是()。

全国股份转让系统的服务对象主要为创新型、创业型、成长型()。

在市场经济中，价格的高低决定着生产者之间经济利益的分配，竞争力强的企业获得的利润多，而竞争力弱的企业则获得的利润少。这是市场经济的()。

对于一个名称为menu1的菜单项，下列叙述中正确的是

Itseemsyoualwaysforget—yourreadingglasseswhenyouarerushingtowork,yourcoatwhenyouaregoingtothe【C1】______,you

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

( )是建立在资产组合的风险套利上的模型。

金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。( )

下列各主要投资分析流派中以“战胜市场”为投资目标的有( )。

设一张债券的面额为1000元，年利率为3.5%，期限为5年，利息在期满时一次支付，如果按照单利计息办法计算，该债券到期时的利息是( )元。

某债券面额100元，票面利率为9%，期限3年，于2009年12月31日到期一次还本付息。持有人甲于2007年9月30日将其卖出，若购买者乙要求10%最终收益率，则其购买价格应为( )元。(按单利计息复利贴现)

除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金可投资于( )等金融产品或工具。

下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是( )。

以预缴款方式公开发行股票的，股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定将扣除承销费用后的募集资金划人发行人指定的银行账户。( )

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。( )