证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处

admin2011-03-01 32

问题证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
E、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

答案A,B,C,D,E

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)包括基金净收益与基金未实现估值增值(减值)两部分，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

基于风险调整法的思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的评估指数有(　　)。

与财政政策、货币政策相比，收入政策(　　)。

基金财务会计报告分析可以达到的目的有(　　)。

首次公开发行、尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按(　　)估价。

下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是(　　)。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。(　　)

发行人应当在发行后将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊上，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站上。(　　)

目前，上市证券的集中交易主要采用(　　)方式。

《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为(　　)3个标准。

骨髓位于___和_内，分为_和___两类。

张某于2016年某大学药学专科毕业，毕业后选择到甲省乙药品批发企业，从事药品质量管理工作。张某可以参加哪一年的国家执业药师资格考试()

下列激素属于HRF的是

刘女士在餐厅就餐时，左脸不幸被火锅烫伤。刘女士向餐厅索赔无果，遂提起民事诉讼。除要求餐厅赔偿治疗费外，她还主张精神损害赔偿。关于本案，下列说法正确的是()。(2014法单8)

Male-FemaleExpectationaboutMarriageThedifferencesbetweenmenandwomenclarifywhytheyhavedifferentexpectationsab

[A]Whattimeisitnow?[B]Howistheweathertoday?[C]WhatdoyouthinkofChina?[D]I’msure.[E]Ilikereadingbooks.[F]

Iaminchargeofwelcomingthe______.

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )包括基金净收益与基金未实现估值增值(减值)两部分，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

基于风险调整法的思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的评估指数有( )。

与财政政策、货币政策相比，收入政策( )。

基金财务会计报告分析可以达到的目的有( )。

首次公开发行、尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按( )估价。

下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是( )。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。( )

发行人应当在发行后将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊上，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站上。( )

目前，上市证券的集中交易主要采用( )方式。

《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )3个标准。

骨髓位于_______和_______内，分为_______和_______两类。