证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　　)情形的，应当回避。

admin2014-05-17 63

问题证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　　)情形的，应当回避。

选项 A、本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B、本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C、本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D、旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员

答案B,C

解析证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：①本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；②本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；③本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；④本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；⑤中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ANVg777K

最新回复(0)

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　　)情形的，应当回避。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国《公司法》规定，股票发行价格不可以()票面金额。

依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于()亿元人民币。

根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了()，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。

只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。

下列各项可以作为证券发行人机构的是()。

做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。()

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易或者证券交易量，属于操纵市场的行为。()

美国住房抵押贷款中的优级贷款对象为消费者信用评分(FICO)最高的个人(信用分数在660分以上)，月供占收入比例不高于40％及首付超过30％以上。()

在期货交易中，因可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为()。

审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表仍发表无保留意见的可能性。审计风险由()组成。

女，6岁，因反复水肿、尿少4周入院。查：血压90／68mmHg，尿蛋白+++，尿红细胞3～5个／HP，尿白细胞0～3个／HP，血浆白蛋白25g／L，Ch9mmol／L。BUN7mmol／L。治疗其首选药物为

巴氏染色时，完全角化细胞质被染成

A、药物因素B、药师因素C、护士因素D、病人因素E、医师因素急于解除病痛自选择撤换药品，是造成不合理用药的（）。

建设工程纠纷发生后，当事人申请仲裁应当符合下列()条件。[2007年真题]

水行政主管部门和流域管理机构按照()负责水利工程建设安全生产的监督管理。

用次指数平滑法进行预测时，各实际销量所加的权数数值是()的。

依法治国的根本目的在于()。

协调机制就是建立在企业的分工与协调之上的制度。有的战略学者认为，企业组织的协调机制基本上有()。

Whenshopkeeperswanttolurecustomersintobuyingaparticularproduct,theytypicallyofferitatadiscount.Accordingtoa

AparentwithachildcarryingamusicalinstrumentoradrawingboardwalkingalongaBeijingsubwayplatformorstreetisafa

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有( )情形的，应当回避。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国《公司法》规定，股票发行价格不可以()票面金额。

依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于()亿元人民币。

根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了()，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。

只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。

下列各项可以作为证券发行人机构的是()。

做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。()

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易或者证券交易量，属于操纵市场的行为。()

美国住房抵押贷款中的优级贷款对象为消费者信用评分(FICO)最高的个人(信用分数在660分以上)，月供占收入比例不高于40％及首付超过30％以上。()

在期货交易中，因可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为()。

审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表仍发表无保留意见的可能性。审计风险由()组成。

女，6岁，因反复水肿、尿少4周入院。查：血压90／68mmHg，尿蛋白+++，尿红细胞3～5个／HP，尿白细胞0～3个／HP，血浆白蛋白25g／L，Ch9mmol／L。BUN7mmol／L。治疗其首选药物为

巴氏染色时，完全角化细胞质被染成

A、药物因素B、药师因素C、护士因素D、病人因素E、医师因素急于解除病痛自选择撤换药品，是造成不合理用药的（）。

建设工程纠纷发生后，当事人申请仲裁应当符合下列()条件。[2007年真题]

水行政主管部门和流域管理机构按照()负责水利工程建设安全生产的监督管理。

用次指数平滑法进行预测时，各实际销量所加的权数数值是()的。

依法治国的根本目的在于()。

协调机制就是建立在企业的分工与协调之上的制度。有的战略学者认为，企业组织的协调机制基本上有()。

Whenshopkeeperswanttolurecustomersintobuyingaparticularproduct,theytypicallyofferitatadiscount.Accordingtoa

AparentwithachildcarryingamusicalinstrumentoradrawingboardwalkingalongaBeijingsubwayplatformorstreetisafa

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　　)情形的，应当回避。