证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　　)情形的，应当回避。

admin2014-05-17 29

问题证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　　)情形的，应当回避。

选项 A、本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B、本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C、本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D、旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员

答案B,C

解析证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：①本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；②本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；③本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；④本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；⑤中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ANVg777K

最新回复(0)

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　　)情形的，应当回避。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

政府债券的()关系着一国的政治、经济发展的全局。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有()。

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时的出资方式有()。

根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为()。

下列不属于设立证券登记结算公司应当具备的条件是()。

期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。()

所有境外投资者对单个上市公司股票的持股比例总和不得超过该上市公司股份总数的()。

如股东大会审议的事项涉及()，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是()。

基金资产估值对象包括基金所拥有的()

下列文集中，属于韩愈的是()

过敏性支气管哮喘应做哪一项检查

酸性最强的是用pH梯度萃取法分离，5%.NaHCO3，萃取层可分离得到的是

A．煎煮法B．浸渍法C．渗漉法D．大孔树脂吸附分离技术E．超临界萃取技术适用于有效成分含量低及高浓度浸出制剂的制备方法是

根据基础测绘条例，基础测绘工作应当遵循的原则有()。

在WAIS-RC的实施中，()测验是按反应的质量给予不同分数的。

教师职业教育道德内容主要包括：政治理论、()和教师心理健康教育等。①教育方针②政策③法律法规④教师职业道德规范

下列行为中属于单方法律行为的有（）。

UNIX操作系统的shell不能完成(27)的功能。

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有( )情形的，应当回避。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

政府债券的()关系着一国的政治、经济发展的全局。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有()。

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时的出资方式有()。

根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为()。

下列不属于设立证券登记结算公司应当具备的条件是()。

期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。()

所有境外投资者对单个上市公司股票的持股比例总和不得超过该上市公司股份总数的()。

如股东大会审议的事项涉及()，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是()。

基金资产估值对象包括基金所拥有的()

下列文集中，属于韩愈的是()

过敏性支气管哮喘应做哪一项检查

酸性最强的是用pH梯度萃取法分离，5%.NaHCO3，萃取层可分离得到的是

A．煎煮法B．浸渍法C．渗漉法D．大孔树脂吸附分离技术E．超临界萃取技术适用于有效成分含量低及高浓度浸出制剂的制备方法是

根据基础测绘条例，基础测绘工作应当遵循的原则有()。

在WAIS-RC的实施中，()测验是按反应的质量给予不同分数的。

教师职业教育道德内容主要包括：政治理论、()和教师心理健康教育等。①教育方针②政策③法律法规④教师职业道德规范

下列行为中属于单方法律行为的有（）。

UNIX操作系统的shell不能完成(27)的功能。

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　　)情形的，应当回避。