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  3. 赢鑫投资公司业绩骄人。公司拟开展非公开募集基金业务，首期募集1000万元。李某等老客户知悉后纷纷表示支持，愿意将自己的资金继续交其运作。关于此事，下列哪一选项是正确的?(2016年卷三33题，单选)

赢鑫投资公司业绩骄人。公司拟开展非公开募集基金业务，首期募集1000万元。李某等老客户知悉后纷纷表示支持，愿意将自己的资金继续交其运作。关于此事，下列哪一选项是正确的?(2016年卷三33题，单选)

admin2018-06-23  41
问题 赢鑫投资公司业绩骄人。公司拟开展非公开募集基金业务，首期募集1000万元。李某等老客户知悉后纷纷表示支持，愿意将自己的资金继续交其运作。关于此事，下列哪一选项是正确的?(2016年卷三33题，单选)
选项 A、李某等合格投资者的人数可以超过200人
B、赢鑫公司可在全国性报纸上推介其业绩及拟募集的基金
C、赢鑫公司可用所募集的基金购买其他的基金份额
D、赢鑫公司就其非公开募集基金业务应向中国证监会备案
答案C
解析 本题考查非公开募集基金。A项：《证券投资基金法》第87条第1款规定：“非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。”因而，A选项错误。
    B项：《证券投资基金法》第91条规定：“非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。”因而，B选项错误。
    C项：《证券投资基金法》第73条规定：“基金财产不得用于下列投资或者活动：
    (一)承销证券；
    (二)违反规定向他人贷款或者提供担保；
    (三)从事承担无限责任的投资；
    (四)买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
    (五)向基金管理人、基金托管人出资；
    (六)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    (七)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。”
    因此，在国务院证券监督管理机构另有规定的情况下，基金财产可以用于买卖其他基金份额，C选项正确。
    D项：《证券投资基金法》第94条第1款规定：“非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。”因而，D选项错误。
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试卷二

法律职业资格

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