证券公司合规负责人，其履职保障包括( )。

admin2014-06-12 77

问题证券公司合规负责人，其履职保障包括( )。

选项 A、独立性
B、知情权
C、必要的工作条件
D、参与公司经营决策

答案A,B,C

解析合规总监的履职保障主要包括：①独立性，证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。②知情权，合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。③必要的工作条件，证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。

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